!证监会开罚两例“拖拉机账户” 处罚金额近500万

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1、！证监会开罚两例“拖拉机账户”处罚金额近500万东方早报11-01-06杭州一公司通过拖拉机账户提高新股中签率，证监会警告处分法人代表中国证监会近日向两个“拖拉机账户”责任人开出罚单，合计处罚金额近500万元。所谓“拖拉机账户”，是指一个资金账户下挂超过两个股东账户的情况。比如，某证券公司经客户甲同意，将客户甲的资金和股票账户交给客户乙使用，在使用过程中，甲的股票账户上所中的新股也归乙所有，该账户上股票买卖的清算都通过乙的资金账户进行，这种现象被称为是“拖拉机账户”。在打击内幕交易、严打“老鼠仓”的呼声中，近日来监管部门的执法力度明显加强。证监会网站信息显示，包括首例移送司

2、法的“基金老鼠仓”案在内，2010年证监会共向20家法人机构、111名自然人开出了行政处罚决定书。两张罚单证监会披露资料显示，杭州昌瑞贸易有限公司在02-7-5至07-9-3期间，利用其在宏源证券杭州体育场路营业部开立的资金账户100×××18下挂的201个他人证券账户进行证券交易，最终亏损1161.48万元。另外，证监会还披露，02-4-19至07-4-23期间，杭州金伟实业有限公司利用其在长江证券杭州市建国中路营业部开立的资金账户630×××72下挂的18个自然人证券账户进行证券交易，最终获利473.59万元。证监会认定，杭州昌瑞和杭州金伟利用“拖拉机账户”买卖股票的行

3、为，违反了《证券法》第七十四条和《证券法》第八十条的规定，构成了“法人以个人名义设立账户买卖证券”和“法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券”的行为。证监会最终决定，向杭州昌瑞处以20万元罚款，并对时任杭州昌瑞董事长兼总经理、法定代表人的董勤给予警告处分，并处以3万元罚款；没收杭州金伟违法所得473.6万元，对时任杭州金伟执行董事兼总经理、法定代表人的金国强予以警告，并处以3万元罚款。根据证监会公开信息统计，2010年全年，证监会已向约20家法人机构、111名自然人开出了行政处罚决定书。其中“北孚系”掌门人秦少秋、丹化股份原董事长梁健、原景顺长城基金经理涂强在内的2

4、2名“业内名人”被判定“市场禁入”，而涂强和梁健更是被判定终身不得进入国内证券市场。再现“过错推定”在证监会这两项处罚决定中，有个细节值得玩味。在证监会对杭州金伟和金国强的上述行为进行听证时，当事人杭州金伟提出申辩：开立自然人证券账户是按照证券公司要求所为，目的在于提高申购新股中签率，杭州金伟从未进行过内幕交易、操纵市场等违法行为。23但证监会举证，杭州金伟资金账户下挂的自然人证券账户部分来源于金国强妻子的资金账户，且下挂自然人证券账户中有金国强母亲的证券账户，认定“当事人所谓‘不知情’的申辩理由不能成立”。相关证券法专家指出，该项认定可视为“情景认定”和“过错推定”。即不

5、需要受害人举证证明，而是从损害事实本身推定当事人有过错。如今，“过错推定”将推广至对上市公司高管的内幕交易。去年年底，证监会发布的《信息披露违法行为行政责任认定规则》明确指出，对“董监高”的责任认定将使用“过错推定”原则。·！！！！！军工企业确定改革时间表重组望提速综合报道11-01-06军工企业军工企业确定改革时间表相关文件明确用三到五年时间基本完成军工企业股份制改造⊙中国证券网记者周逸我国军工行业或将驶入市场化改革快车道。日前从权威渠道获悉，一份名为《关于建立和完善军民结合寓军于民武器装备科研生产体系的若干意见》，已下发至有关部门和企业，以指导军工行业改革、推进军民融合

6、发展。这份被业界称为“37号文”的《意见》，已然把军民融合提升至“国家战略”，并明确提出要用三到五年时间基本实现五大目标。这五大目标是：军工企业股份制改造基本完成；军工科研院所改革取得积极进展；从事武器装备科研生产的各类企事业单位在财政投入、税收政策、市场准入、军工固定资产投资方面的公平化；军品市场退出制度健全完善，军民资源开放共享；军民结合产业快速发展，装备竞争性采购、集中采购、一体化采购工作稳步推进。目前，有关部门正在组织落实《意见》精神，出台一系列措施。工信部有关人士表示，2011年将建立部际协调机制，以抓好各项任务的分解落实。另据了解，相关部门还将加强宏观协调和引导

7、，制定军民结合发展规划，采取措施发挥政府资金对建立和完善军民结合寓军于民武器装备科研生产体系的引导和推动作用，引入社会资金，形成多元化投资格局。事实上，“健全完善军民融合式发展体系”也被列入“十二五”期间国防科技工业将重点完成的七大任务之一。23国防科工局局长陈求发日前在2011年国防科技工业工作会议上部署了军民融合的具体措施：积极推进产业、技术和能力的军民结合；支持民口企事业单位参与武器装备科研生产和建设；引导社会资本参与军工企业股份制改造，推进投资主体多元化；积极推进军工先进技术为民所用。军工企业更是跃跃欲试。