试析wto争端解决的国际法效力

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1、试析WTO争端解决的国际法拘束力张乃根[收稿日期]2003-6-16[作者简介]张乃根（1955—），男，江苏南通人，法学博士、复旦大学法学院教授、博士生导师、国际法研究中心主任(复旦大学法学院，上海200433)[摘要]WTO成立以来的实践表明，其争端解决具有相当强的国际法拘束力，保证了WTO各项规则基本上得以有效实施，成为该组织的核心机制。本文从理论与实践结合的视角，分析WTO争端解决的国际法拘束力，着重从WTO争端解决的拘束力之条约依据、实践考察和存在问题三方面进行研究，并力图从一般国际法理论的高度来解释WTO的争端解决及其意义。[关键词]WTO争端

2、解决国际法拘束力国际法理论[中图分类号][文献标识码][文章编号]在迄今为止的国际法历史上，世界贸易组织（WTO）包含上诉程序的“准司法”争端解决模式是独一无二的。关于WTO争端解决的“准司法”性质，可参阅JohnH.Jackson,TheWorldTradeOrganization,London:TheRoyalInstituteofInternationalAffairs,1998,p.60。杰克逊教授称WTO的争端解决是“相对规制为司法的程序”。还可参阅JeffWaincymer,WTOLitigation,proceduralaspectsoffo

3、rmaldisputesettlement,London:CameronMayInternationalLaw&Politics,2002,作者将专家组到授权贸易报复的程序称为“诉讼”程序。在短短八年多时间内，该组织已受理了290起争端案件，已审结70起（其中49起由上诉机构复审）截止2003年5月1日WTO官方统计，http://www.wto.org(2003年6月15日查阅)。相比其前身—关税与贸易总协定（GATT）在近50年历史上受理约500起案件（其中专家组审结101起）的记录GATT时期受理案件数没有官方统计，参阅[约翰.H.杰克逊著：《世界贸

4、易体制》张乃根译，复旦大学出版社2001年版，第135页；GATT的专家组审结案件数，见WTO官方网站，同注2。，或者联合国国际法院在成立后的50年（1946年-1996年）内受理74起争端案（其中判决61起）的记录联合国国际法院网站：http://www.icj-cij.org(2003年6月15日查阅)，WTO争端解决是相当成功的。多边贸易谈判和贸易争端解决是WTO两大主要功能。如今，前者举步维艰，进展缓慢，WTO各成员自然更加重视后者。作为WTO的新成员，中国应该高度重视争端解决的作用，趋利避害。16实践表明，尽管WTO成员间利益冲突，错综复杂，但是

5、，争端解决保证了WTO各项规则基本上得以有效实施，使各种冲突在一定程度上得以缓和，支撑着了该组织的生存与发展。正是在这个意义上，该争端解决机制成为WTO框架内无可替代的核心机制。在上述70起已审结的案件中，有两个现象令人关注：其一，31起已执行完毕；其二，13起的执行结果引起新的争端，其中10起再由原专家组审理，6起进入补偿或授权中止关税减让。此外，还有10多起仍在执行或执行期限待定。约80%的争端解决进入执行阶段。这充分证明：WTO争端解决具有相当强的国际法拘束力。本文尝试从理论与实践相结合的视角初步分析这一实证现象，以求教于学界。首先，本文将根据国际法

6、的一般理论，简要分析国际法拘束力的概念，然后，从WTO争端解决的拘束力之条约依据、实践考察和问题分析三方面进行研究，最后，对WTO争端解决对国际法发展的意义作扼要阐述。关于WTO争端解决机制与国际法的关系，可参阅张乃根：“论WTO争端解决机制的几个主要国际法问题”，《法学评论》2001年第5期。本文旨在前文的基础上，进一步分析WTO争端解决本身所具有的国际法拘束力。一、国际法拘束力的概念从民主的、实证的角度看，法律对人们行为的拘束源于一定社会共同体内人们的约定，并依靠一定的强制力为最后保障。权威的《奥本海国际法》在分析国际法的性质时指出：“法律是一个社会内

7、人类行为规则的总体，这些行为规则，依据这个社会的共同同意，应由外力来强制执行。”[英]劳特派特修订：《奥本海国际法》王铁崖、陈体强译，上卷第一分册，商务印书馆1971年版，第7页。可见，根据国际法的一般理论，国际法拘束力是指通过强制性的外力或以其为后盾，促使人们按照国际法的规范行事。在现代国际法上，这种外力最初表现为战争。“国际法之父”格老秀斯(HugoGrotius)在《战争与和平法》开宗明义地指出：“在尚未依据国内法的共同约束而结合起来的人们中间产生的争端，或与战争时期，或与和平时期相关。……然而，战争是为了和平而进行，没有争端，就没有战争。因此，研究

8、战争法，就是为了解决任何可能产生的争端。战争本身是为了达到最终的和