平顶山佳瑞高科实业股份有限公司招股说明书

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1、平顶山佳瑞高科实业股份有限公司招股说明书主办券商二〇一四年十一月声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变

2、化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。1-1-15重大事项提示本公司在经营过程中，由于所处行业及自身特点的原因，特提醒投资者对公司以下重大事项予以关注：一、研发风险医药中间体行业是知识密集型的高新技术行业，其行业特点是产品品种繁多、更新变化快，每一细分产品获利能力由高到低转化的商业周期较短。为了保持企业的竞争优势，公司需要保持较强的新产品研发能力，根据瞬息万变的市场变化及时反应，满足下游医药行业的需求。同时，即使是对于同一种医药中间体，采取不同的产品合成方法、选择不同的催化剂都可能影响产品的

3、收率，从而影响产品成本。只有通过研发不断改进流程工艺，选用更优的合成方法和更经济高效的催化剂，才能不断降低产品成本，使产品更具有市场竞争力。如果不能开发出新产品和新工艺，公司就难以保持竞争优势以应对激烈的市场竞争。二、环境保护政策变动的风险医药中间体的生产工艺涉及较复杂的化学反应，其中产生废水、废气、固体废物等污染性排放物和噪声，如果不注重治理，就会对环境安全造成很大的威胁。近年来，环境问题已经引起越来越广泛的关注，可持续发展的观念成为社会共识。为了达到环保标准，企业需要在治理“三废”方面进行必要的投入，提高了生产成

4、本。随着国家经济增长方式的转变和可持续发展战略的全面实施，如国家颁布实施更高的环保标准，公司对环境保护设施和日常运营管理的投入将进一步加大，从而对公司的经营业绩造成一定程度的影响。三、原材料供应的风险医药中间体行业的上游行业为基础化工行业，原材料价格与石油价格存在较大的关联性。近年来，随着全球石油市场的价格波动，基础化工产品的采购价格也存在一定的波动性。若原材料价格上涨幅度超过行业内企业的消化能力，将导致经营成本的增加，从而降低行业内企业的盈利能力。四、主要客户较为集中的风险1-1-15报告期内，公司对前五名客户的销

5、售金额合计分别为1,853.18万元、3,151.20万元和2,171.10万元，占各期营业收入的比例分别为82.35%、75.49%和83.42%，占比较高，公司存在主要客户集中风险。如果未来主要客户对本公司产品的需求或付款能力降低，公司的财务状况和经营业绩将可能因此受到不利影响。五、公司主要生产经营场地的风险截至本招股说明书签署日，公司主要生产经营场所系佳瑞特向王辛庄村委及村民组租赁的集体土地，土地性质为耕地，公司每年支付佳瑞特租金，租赁期限为2009年5月25日至2021年5月24日止。虽然郏县李口镇人民政府和

6、郏县李口乡王辛庄村民委员会对该租赁合同盖章确认，但公司尚未完成农用地转为乡镇建设用地的批复手续。鉴于公司成立至今一直使用该地块，未发生土地被收回、被处罚或拆迁等可能对公司产生重大影响的事件，且公司也已取得当地土地主管部门出具的有关该地块的合规性证明和未来5年内无拆迁规划的说明，佳瑞特已对由于该地块无法稳定使用的情况遭受的损失承担全部责任作出承诺，但如果未来仍维持土地使用权性质不变，公司仍将面临生产经营场地不稳定的相关风险。六、对外担保风险截至本招股说明书签署日，公司存在六项对外担保，其中包括：对河南煜坤实业有限公司、

7、河南省佳瑞特实业有限公司和平顶山市学府宾馆有限责任公司等三家关联公司提供的700万元、1,500万元和410万元短期借款提供担保；对平顶山永泽商贸有限公司、河南八骏实业集团有限公司和平顶山市东方碳素有限公司等三家非关联公司提供的720万元、500万元和600万元短期借款提供担保。在上述对外担保到期且被担保方按期偿还债务前，公司存在对外担保风险。七、公司治理机制不能有效发挥作用的风险 有限公司期间，公司的法人治理结构不完善，内部控制有欠缺。股份公司设立后，公司治理机制正在逐步完善，初步建立了适应公司特点的内部控制体系。

8、但是由于股份有限公司和有限责任公司在公司治理上存在较大的不同，特别是公司已申报进入全国中小企业股份转让系统，股份公司成立后新制订的三会议事规则、信息披露管理制度和总经理工作细则，以及新修订的公司章程等对公司治理提出了更高的要求。而公司管理层对于新制度仍在学习和理解之中，对于新制度1-1-15的贯彻、执行水平仍需进一步的提高。随着公司的快速发展，