国信证券两年间两遭立案调查 投行大腕或遭遇硬刹车

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3、悉，如若喜欢或者需要本文，可点击下载下载本文，谢谢！】    昨日，国信证券(11.770,0.04,0.34%)（002736）公告称，因公司保荐业务及财务顾问业务涉嫌违反证券法律法规，证监会决定对公司进行立案调查，市场普遍认为是因*ST华泽(12.500,0.00,-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~7~-----------------------------

4、--------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------0.00%)借壳上市案。 　　2013年-2014年间，*ST华泽借壳当时已经被暂停上市的*ST聚友，国信证券对此次重大资产重组、关联交易、盈利预测实现情况等出具独立的核查意见，同时还于2014年1月3日发布了*ST聚友的恢复上市保荐书。 　　上市后，*ST华泽因信披违规而证监会立案调查，根据证监会网站1月23日披露的行政处罚决定书，*ST华泽存在无效票据入账、年报虚假记载、融资担保和关联

5、交易未披露等违法违规事项。 　　这已经不是国信证券第一次被立案调查，2015年底，国信证券也因违法向司度（上海）贸易有限公司提供融券服务，被证监会立案调查，随后更是被顶格罚款1.04亿元。 　　目前国信证券的在会审核项目IPO主板5家、中小板1家、创业板10家，此次被立案调查，虽然上述在审项目原则上不受影响，但新报送项目在调查完成之前不会被受理。 　　对于2017年上半年完成了18个IPO-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读------

6、-----------------------------~7~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------项目、行业排名第二的国信证券来说，此次调查对公司业绩影响不小。目前国信证券的在会审核项目IPO主板5家、中小板1家、创业板10家，此次被立案调查，虽然上述在审项目原则上不受影响，但新报送项目在调查完成之前不会被受理。 　　国信证券的股价应声跌停，1月31日股票收盘报11

7、.73元，跌幅9.98%。 　　国信证券两年间两度遭立案调查风控存漏洞 　　根据国信证券的公告，公司因2013年-2014-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~7~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料---------------------------------------

8、-------年担任某上市公司重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易事项的独立财务顾问及其申请恢复上市的保荐机构，涉嫌违