监管步入常规化 分化or转型已成大势

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1、-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------监管步入常规化分化or转型已成大势 【各位读友，本文仅供参考，望各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文，可点击下载下载本文，谢谢！】-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~7~--------

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3、---------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------2016年对于证券行业来说，八个字足以概括：罚单、新政、分化、转型。监管的紧收和制度的建设是贯穿2016年证券行业的两条线。今年，证券行业多个业务板块的监管和处罚力度加码，而政策新规则在同期全面铺开。新的市场环境考验着券商的合规与风控实力，更加剧了模式创新和业务转型的压力。转型持续，行业分化已开始提速。行业分析师表示，证券行业的业务边界未来将继续拓宽、结构也将持续优化;经纪与资管业务将继续加速转型发

4、展，投行与资本中介在严控风险和合规发展前提下，业务分化或会持续。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~7~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------罚单不绝：券商多业务监管收紧16年的年初至岁末，券商行业吃的罚单有点多，投行、经

5、纪、资管等多业务板块均未能幸免。这背后，是一场贯穿全年的从严监管大潮。投行业务是年内券商受罚的重灾区，欺诈上市的查处力度升级是重要的背景。今年6月，受欣泰电气造假事件拖累，作为保荐机构的兴业证券因未按规定履行法定职责而遭证监会立案调查，并最终被处以没收承销股票违法所得2078万元、罚款2460万元的处罚。此后，西南证券、中德证券也先后因旗下投行项目而被立案调查。今年10月，太平洋证券宣布因保荐项目被查正配合证监会调查工作。就在12月23日，证监会还公布了对券商投行业务专项检查的结果;新时代、国信、国泰君安、中泰和东莞等5家证券公司再吃“罚单”，被处以不同程度的行政监管措施。邮币卡电子

6、盘作为业内新兴市场，也是睁监会的重点检查对象，近日已爆出知名四家文交所将接受检查，令国内的众多文交所纷纷惶恐。新政频出：券业制度建设全面铺开然而，处罚和惩戒并不是证券行业年内监管思路的核心。2016年内，资管“八项新规”修订，证监会下发和实施了以净资本为核心的券商风险控制管理办法，股权质押、两融、投行等业务规则也进行了修订和重大调整。一系列制度建设，都直接关系券商的经营情况和业务发展。从整体思路和方向来看，规则的调整均指向了更严格的风险控制与合规管理要求。对券业发展最为直接的当属新的风控指标管理办法。2016--------------------------------------

7、---------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~7~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------年4月，证监会公布《证券公司风险控制指标管理办法》及配套规则的征求意见稿。新规修订内容涉及