北京市行政处罚案卷评查标准

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1、北京市行政处罚案卷评查标准（试行）总则一、评查依据。本标准依据《中华人民共和国行政处罚法》、《北京市实施行政处罚程序若干规定》、《北京市听证程序实施办法》、《北京市行政机关行政处罚案件文书立卷归档试行规则》及京政法制监字〔1997〕第16号、第30号文件（对本市行政执法部门实施《行政处罚法》中若干问题的意见）制定。二、适用范围。本市各行政执法机关（包括经合法授权或委托的组织）按照行政处罚一般程序实施处罚的案卷均适用本标准。本市辖区内的国家直属行政执法机关或机构的行政处罚案卷，可参照适用本标准。　　三、评

2、查标准。案卷评查分为基础标准和一般标准两部分。基础标准是行政处罚行为是否合法、能否成立的标准；一般标准是卷内文书的基本要素是否齐备、填写是否规范的标准。四、评分办法。基础标准是案卷合格的基本要素，不设具体分数，但不符合其中任何一项基础标准内容的，该案卷为不合格卷；一般标准采用百分制的评分方法。具体方式是：按程序和文书种类设项目分，对缺少项目基本要素之一或项目基本要素表述不清的，扣除项目分；对不符合文书归档规范规定的，每处扣除0.5分（扣分合计不超过其项目总分）。最后，将各项目扣分后的余分相加即为总得分。

3、标准第一部分、基础标准一、主体适当（包括被处罚主体资格和实施行政处罚的部门主体资格）。　　（一）被处罚主体资格适当：　　1.处罚决定书中被处罚主体资格认定正确，即被处罚主体符合公民、法人或其他组织的认定要求（参见附件《公民、法人、其他组织界定标准》）。具体指以下情况：　　（1）应认定公民为被处罚人的，不得错认成法人或其他组织；　　（2）应认定法人或其他组织为被处罚人的，不得错认成法定代表人、负责人或其他公民。　　（3）应认定法人为被处罚主体的，不得错认成其他组织。　　2.被处罚主体确认清楚、准确，在主要

4、法律文书中前后一致。被处罚主体名称必须使用全称，不得使用简称；不得丢字或错字。　　3.其他。　　（二）实施行政处罚的部门主体资格适当。　　1.实施行政处罚的部门具备行政处罚的主体资格并符合法定权限；　　2.印章使用符合《行政处罚法》的规定和京政法制监字〔1997〕30号文件的要求。　　二、事实清楚、主要证据具备。　　（一）基本违法事实与主要情节的认定和表述明白、准确；　　（二）违法事实和主要情节有相关证据证明。　　（三）其他。　　三、适用法律正确。　　具体包括以下情况：　　（一）适应用甲法的，不得适用乙

5、法；　　（二）所适用的法律、法规、规章必须写全称，不得使用简称（内部文书除外）；　　（三）条、款、项、目及其内容的引用，必须准确、完整；　　（四）不应给予行政处罚的，不得引用法律规范实施行政处罚；　　（五）做出行政处罚的依据，不得为法律、法规、规章以外的其他规范性文件。　　（六）其他。　　四、程序合法。　　即符合《行政处罚法》规定的基本程序要求。主要指：　　（一）先调查取证后决定行政处罚，时间不得倒置；　　（二）决定处罚前向当事人履行了告知义务并听取其陈述、申辩；　　（三）符合听证要求的履行了听证程序；

6、　　（四）有法定前置程序的履行了该程序；　　（五）行政处罚决定书已经送达；　　（六）其他。第二部分、一般标准　　一、立案阶段：（共5分）　　案卷中有立案审批文书。对属于依法应当适用一般程序，但又不需进一步调查取证即可直接做出决定的行政处罚，其案卷中可不含立案文书（但必须由市有关执法机关商市政府法制办予以确认）。　　基本要素：　　案卷中有两名以上执法人员共同执法的文书记载或在卷内调查取证文书中有两名以上执法人员的签名。　　（二）检查或调查笔录：（10分）　　基本要素：　　1.有主要违法行为的记载；　　2.

7、有承办人建议立案进一步调查的明确意见；　　3.有行政机关负责人审批时间；　　4.有行政机关负责人签名。　　文书规范　　1.当事人的基本情况清楚。当事人是组织的，应有该组织名称、法人代表或负责人姓名、经济性质等内容；当事人是公民的，应写明公民的姓名、地址等内容；　　2.案件来源明确。　　（1）在执法检查过程中发现的，注明“检查中发现”的字样，并写明发现的时间、地点；　　（2）其他部门移送的，写明移送时间和有关情况；　　（3）举报的，写明举报时间和方式。　　3.立案有依据。写明违法行为违反的法律、法规、规章

8、的名称和条款；　　4.有承办人签名；　　5.有申请立案的时间；　　6.行政机关负责人审批意见表示明确；　　7.其他。　　二、调查取证阶段：（共45分）　　（一）两名以上执法人员共同执法（5分）：　　基本要素：　　1.依法或按行政机关内部执法程序规定应当具备的笔录必须具备。如现场笔录、询问笔录等；　　2.笔录以调查和证明违法事实与情节为主要内容；　　3.笔录有被检查人或被询问人签名。如当事人拒绝签名，应有两名以上执法人员签名并注明情况。　　文