行政职权廉政风险防控图

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1、行政职权廉政风险防控图行政处罚类-“对违反取水许可管理规定的处罚”发现违法事实1.建立查处案件台帐，定期进行检查。2.严格按照法规程序进行监督。3.加强信息保密管理。责任人：水资办稽查股受理人1.不按规定受理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。2.向被举报或被调查对象泄露信息。3.超越职权，擅自销案。风险等级：中防控措施风险点立案1.调查取证时接受请托，不按规定组织调查，调查对象或方案带有倾向性,办理人情案。2.伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。3.回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查

2、结果,重要情况不如实向分管领导汇报。风险等级：高风险点1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上，回避制度。2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。3.按规定程序组织开展调查，调查方案、进展组织集体研究，定期向分管领导汇报。责任人：水资办稽查股承办人防控措施调查审查风险点防控措施告知1.不进行告知。2.不听取当事人申辩、不进行复议。风险等级：低1.严格政务公开制度。2.健全信访投诉举报受理制度。3.实行一次性告知制。4.实行申诉复议制度。责任人：水资办稽查股承办人防控措施风险点1.执行内部监督检查、纪检跟踪督察

3、制度。2.严格层级审批制度，量化处罚标准。3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。责任人：分管领导1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理。2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益。3.随意行驶自由裁量权。4.法律法规运用错误。5.该上案审会的不上案审会，少数人说了算。6.不按规定受理申诉。风险等级：中决定送达防控措施1.严格按规定进行执法。2.严格执行财务管理规定。3.执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度。4.落实责任追究。责任人：水资办承办人1.随意

4、从轻或减轻处罚。2.不依法履行重大案件处罚程序。3.截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。风险等级：中执行风险点结案-124-行政处罚类-“对违反水资源费征收管理规定的处罚”发现违反水资费征收管理规定事实1.建立查处案件台帐，定期进行检查。2.严格按照法规程序进行监督。3.加强信息保密管理。责任人：水资办稽查股受理人1.不按规定受理或回避、隐瞒违法违规线索、举报、投诉等。2.向被举报或被调查对象泄露信息。3.超越职权，擅自销案。风险等级：中防控措施风险点立案1.调查取证时接受请托，不按规定组织调查，调查

5、对象或方案带有倾向性,办理人情案。2.伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。3.回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果,重要情况不如实向分管领导汇报。风险等级：高风险点1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上，回避制度。2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。3.按规定程序组织开展调查，调查方案、进展组织集体研究，定期向分管领导汇报。责任人：水资办稽查股承办人防控措施调查审查风险点防控措施告知1.不进行告知。2.不听取当事人申辩、不进行复议。风险等级：低1.严格政务公开制度。2.健全信访投

6、诉举报受理制度。3.实行一次性告知制。4.实行申诉复议制度。责任人：水资办稽查股承办人1.随意从轻或减轻处罚。2.不依法履行重大案件处罚程序。3.截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物。风险等级：中1.严格按规定进行执法。2.严格执行财务管理规定。3.执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度。4.落实责任追究。责任人：水资办稽查股承办人风险点防控措施执行结案-124-行政处罚类-“对违反水土保持法行为的处罚”发现违法事实上级水行政主管部门对下一级立案情况进行监督检查应立案未立案或不能立案的立案风险等级：中防控措

7、施风险点立案1.调查取证时接受请托，不按规定组织调查，调查对象或方案带有倾向性,办理人情案。2.伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。3.回避或隐瞒调查信息，隐报、擅改调查结果,重要情况不如实向分管领导汇报。风险等级：高风险点1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上，回避制度。2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。3.按规定程序组织开展调查，调查方案、进展组织集体研究，定期向分管领导汇报。责任人：水保站承办人防控措施调查审查风险点防控措施告知1.不进行告知。2.不听取当事人申辩、不进行复

8、议。风险等级：低1.严格政务公开制度。2.健全信访投诉举报受理制度。3.实行一次性告知制。4.实行申诉复议制度。责任人：水保站承办人防控措施风险点1.执行内部监督检查、纪检跟踪督察制度。2.严格层级审批制度，量化处罚标准。3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。责任人：分管领导1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理。2.利