投行自营部门悄然搬家 地方券商注册地业务空壳化

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1、-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------投行自营部门悄然搬家地方券商注册地业务空壳化 【各位读友，本文仅供参考，望各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文，可点击下载下载本文，谢谢！】　　21世纪经济报道记者华观发　　越来越多的地方券商，选择将主要业务部门迁往北京、上海、深圳等金融中心城市。　　3月24日，西南证券（600369行情,爱股）（600

2、369.SH）公告称，将在北京、上海两地各设一家分公司，分别主营投行、自营业务。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~7~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料---------------------------------------------

3、-　　根据公告，西南证券拟在北京设立的分公司，将从事证券承销与保荐业务、财务顾问、代办股份转让与股份报价转让业务；拟在上海设立的分公司，将作为公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务。　　事实上，近年来，尽管没有直接在北京、上海设立分公司，但不少地方券商早已将投行、自营、研究等职能部门悄然迁往北京、上海、深圳，以方便业务的开展。　　按监管部门的相关要求，各地方券商在一般情况下，不允许将公司的核心职能部门迁出注册所在地。因此，多年来，大部分券商在北京只是以设立办事处的方式来灵活解决这个问题。　　“方便业务开展是唯一的理

4、由。”当日晚间，一家北方地区的券商高层与本报记者交流时指出。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~7~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　显然，北京是主

5、要监管部门的所在地，具有天然的金融总部效应。　　“如果不考虑其他因素，绝大部分券商都愿意将投行总部设在北京。”该高层指出，由于IPO、再融资项目的审核程序相对复杂，沟通程序比较多，因此，几乎所有地方券商的投行部都在北京安排了人员长期驻扎。　　“这可省却很多沟通、时间成本。要知道办公地点设在北京，如果监管层有任何问题，都可以随时找到你，并很快解决。”该高层介绍。　　与北京相比，上海、深圳因为是两个证券交易所的所在地，因此，更多的券商选择将自营部门迁往该地。---------------------------------

6、--------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~7~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　“上海是上交所所在地，又是国际金融中心，QFII进入中国后，一般都会首选在这里落户。深圳是深交所所在地，目前已聚集了一大批私募基金。另外，深

7、圳的公募基金队伍发展良好，利用与证券交易所近的信息优势，私募基金、公募基金已经在深圳形成了一个广泛的投资圈，吸引着大量的投资机构目光。”上述券商高层指出。　　北京、上海、深圳对于券商开展业务有天然的区位优势，那为什么这些地方券商不直接将总部迁往北京、上海、深圳呢？　　该高层介绍，证券业是风险相对较高的行业，需要监管机构严格监管，按照证监会的有关规定，原则上，券商必须选择将公司主要职能部门落在注册所在地，以方便证监会在该注册地的派出机构进行监管。--------------------------------------

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