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时间:2018-08-04
《投行自营部门悄然搬家 地方券商注册地业务空壳化》由会员上传分享,免费在线阅读,更多相关内容在应用文档-天天文库。
1、-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------投行自营部门悄然搬家地方券商注册地业务空壳化 【各位读友,本文仅供参考,望各位读者知悉,如若喜欢或者需要本文,可点击下载下载本文,谢谢!】 21世纪经济报道记者华观发 越来越多的地方券商,选择将主要业务部门迁往北京、上海、深圳等金融中心城市。 3月24日,西南证券(600369行情,爱股)(600
2、369.SH)公告称,将在北京、上海两地各设一家分公司,分别主营投行、自营业务。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~7~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料---------------------------------------------
3、- 根据公告,西南证券拟在北京设立的分公司,将从事证券承销与保荐业务、财务顾问、代办股份转让与股份报价转让业务;拟在上海设立的分公司,将作为公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务。 事实上,近年来,尽管没有直接在北京、上海设立分公司,但不少地方券商早已将投行、自营、研究等职能部门悄然迁往北京、上海、深圳,以方便业务的开展。 按监管部门的相关要求,各地方券商在一般情况下,不允许将公司的核心职能部门迁出注册所在地。因此,多年来,大部分券商在北京只是以设立办事处的方式来灵活解决这个问题。 “方便业务开展是唯一的理
4、由。”当日晚间,一家北方地区的券商高层与本报记者交流时指出。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~7~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料---------------------------------------------- 显然,北京是主
5、要监管部门的所在地,具有天然的金融总部效应。 “如果不考虑其他因素,绝大部分券商都愿意将投行总部设在北京。”该高层指出,由于IPO、再融资项目的审核程序相对复杂,沟通程序比较多,因此,几乎所有地方券商的投行部都在北京安排了人员长期驻扎。 “这可省却很多沟通、时间成本。要知道办公地点设在北京,如果监管层有任何问题,都可以随时找到你,并很快解决。”该高层介绍。 与北京相比,上海、深圳因为是两个证券交易所的所在地,因此,更多的券商选择将自营部门迁往该地。---------------------------------
6、--------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~7~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料---------------------------------------------- “上海是上交所所在地,又是国际金融中心,QFII进入中国后,一般都会首选在这里落户。深圳是深交所所在地,目前已聚集了一大批私募基金。另外,深
7、圳的公募基金队伍发展良好,利用与证券交易所近的信息优势,私募基金、公募基金已经在深圳形成了一个广泛的投资圈,吸引着大量的投资机构目光。”上述券商高层指出。 北京、上海、深圳对于券商开展业务有天然的区位优势,那为什么这些地方券商不直接将总部迁往北京、上海、深圳呢? 该高层介绍,证券业是风险相对较高的行业,需要监管机构严格监管,按照证监会的有关规定,原则上,券商必须选择将公司主要职能部门落在注册所在地,以方便证监会在该注册地的派出机构进行监管。--------------------------------------
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