创业板“基本人人都可参与”

《创业板“基本人人都可参与”》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------创业板“基本人人都可参与” 【各位读友，本文仅供参考，望各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文，可点击下载下载本文，谢谢！】　　东方早报记者忻尚伦　　如何既保证准入公平原则，又保护好以散户为主的国内投资者利益?昨日中国证监会向社会公开征求意见的《创业板市场投资者适当性管理暂行规定（征求意见稿）》（下称“暂行规定”），

2、将投资者准入门槛卡在“投资经验”，而非市场盛传的“资金量”上。不少市场人士对此的感觉是“公平原则完美体现”，“基本人人都可参与”。　　不设资金门槛-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~9~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料-----------------

3、-----------------------------　　怎样保证创业板投资者的风险控制，这个引发各界大争论的焦点话题，在昨日证监会发布的征求意见稿中给出了题解。准入门槛非常简单，只有一条“2年交易经验”，并没有设资金门槛。　　自然人投资者若申请参与创业板市场，根据《暂行规定》，原则上应当具有2年以上（含2年）交易经验。但这道门槛还有余地。《暂行规定》还指出，对尚未具备2年交易经验但仍要求开通创业板市场交易的投资者，证券公司应担起相应责任。证券公司需与该投资者现场书面签署《创业板市场投资风险揭示书》，并要求其就自愿承担市场风

4、险抄录一段特别声明。证券公司经办人员应见证投资者签署并签字确认，并需营业部负责人签字确认。而对于符合两年交易经验的投资者，营业部负责人就无需签字了。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~9~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------

5、------------------------------　　在之前谈及创业板投资者准入门槛的问题时，深交所总经理宋丽萍曾表示，会在适当的时候组织一些专门的机构，“比如说比较有特色的、管理成本比较低的ETF投资资金”，以便为中小散户服务。　　广发证券上海总部营业部总经理陈克明也指出，新规不会对客源有影响。“在厘定投资者的同时，其实也是对券商的保护；‘监护职责’我们一直在做，并没有增加新的负担。”他认为新规对券商和投资人都有利。　　“两害之下取其轻”，这是一分析人士对新规的总结。在他看来，保护投资者利益不单是风险控制，“提供公平

6、交易的机会也是保护”，在保证同一起点之后，必须要出台严格监管机制来遏制二级市场的恶意炒作，“这才是真正保护投资者”。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~9~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料--------------------------------

7、--------------　　投资者“自担风险”　　该如何判定“2年（含2年）的交易经验”？《暂行规定》的判断依据是——交易经验的具体起算时点，为投资者本人名下的账户在上海或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日。　　为何要对自然人设“投资经验”这道槛？证监会相关负责人给出的解释是，与主板市场相比，创业板企业普遍具有规模较小、经营业绩不够稳定的特点，投资风险相对较高。“建立投资者适当性管理制度的目的并不是要限制某一类投资者投资于创业板企业的权利，而是希望通过适当的程序和要求，使投资者能够真正理解创业板市场的风险，审慎做出投资决策。

8、”-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~9~-----------------