经纪业务管理变革项目 组织架构设置建议

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1、经纪业务管理变革项目组织架构设置建议经纪业务管理变革项目组织架构设置建议*相关最佳实践及启示(GBP)相关法律法规及启示(Law)民族证券战略对组织架构的影响(Strategy)民族证券现有组织架构中存在的问题(Asis)未来主要业务流程对组织架构的要求(Process)部门职责设计的原则（R&R）组织架构设计的七大考虑点*目录相关最佳实践及启示相关法律法规及启示民族证券战略对组织架构的影响民族证券现有组织架构中存在的问题未来主要业务流程对组织架构的要求民族证券组织架构设计方案组织架构方案设置过程中的可选择方案相关部门组织架构设计前后比较*相关最佳实践及启示－

2、美林证券的组织架构股东大会董事会董事会办公室监察委员会风险控制委员会薪酬委员会执行管理委员会业务管理内部管理营运总监人力资源部稽核部财务部法律部风险管理部信息技术部美国私人客户部国际私人客户部资产管理部公司与机构客户部职能线产品线地区线地区业务启示1启示2启示3董事会下设立专业委员会从风险、人事等角度协助决策总裁级别管理层组成执行管理委员会，共同进行经营决策根据客户类型提供有针对性的服务并设置相应部门*相关最佳实践及启示－美林证券的组织架构美林采取的是“三条线制”的做法，即“产品线、职能线、地区线”，分别行使前台业务管理职能、后台资源管理职能与地区分支机构管理职能。美

3、林在董事会下分别设置监察委员会、薪酬委员会、风险控制委员会，各个专业委员会分别从内部监控角度、人力资源角度与风险控制角度来保证公司既定战略的成功实施。总裁决策层的载体是公司执行管理委员会，由各个分管具体业务的高级管理者组成，形成总裁层的决策机构。在前台业务管理方面，美林按照客户类型进行部门设置，分别针对不同的客户细分市场，提供专业化的服务，以求更好满足客户需求。*相关最佳实践及启示－嘉信证券的组织结构嘉信证券零售服务部产品服务部电子经纪业务部机构服务部信息技术部资本市场部国际部基金债券人身保险开设网点电话服务服务大资产客户呼叫中心经营维护嘉信网站Acclaim公司财务

4、金融服务设计退休金计划投资经理技术创新资格认证自营期权交易长期投资澳洲香港东京拉美欧洲亚太加拿大美国信托CyberTrader为投资者提供电子交易与在线经纪业务的信息技术投资管理信托业务私人银行业务启示一启示二根据客户类型区分零售服务部和机构服务部设立电子经纪业务部专门负责网上交易开展*相关最佳实践及启示－嘉信证券的组织架构嘉信证券基本上是按照业务职能对下属部门进行划分，但在经纪业务上按照客户类型的不同，区分出“零售服务部”与“机构服务部”，分别为不同的细分市场提供服务。嘉信证券专门设立电子经纪业务部，突出公司在网上交易方面的优势，并作为业务重点来进行投入。*相关最佳

5、实践及启示－国内某大型券商的组织架构业务决策委员会总裁人力资源开发委员会内部审核委员会战略规划委员会董事长董事会监事会监事长副总裁副总裁总裁助理常务副总裁副总裁发展研究中心投资银行部投资理财部国际业务总部基金部其他管理部门机构管理部投资自营部副总裁总工程师行政部资产管理部电脑中心财务总监总裁助理总裁办公室稽核部财务会计部清算中心人力资源管理部培训中心法律事务部资金营运部风险控制委员会副总裁启示1启示2董事会下设立专业委员会从战略、人力资源、内审等角度协助决策总裁下设风险控制委员会监控公司经营风险，并下设业务决策委员会进行经营决策支持*相关最佳实践及启示－国内某大型券商

6、的组织架构该券商在董事会下分别设立战略规划委员会、人力资源开发委员会、内部审核委员会，作为专业委员会为董事会的最终决策提供支持。该券商在总裁层下设置风险控制委员会与业务决策委员会，分别监控公司的经营与管理风险，并对公司经营决策作出支持。该券商在设置“人力资源管理部”的同时，专门设置“培训中心”，以突出培训功能在公司人力资源建设方面的作用。*相关最佳实践及启示－大鹏证券组织架构地区总部服务部门法律投资者关系行政党群资源部门资金结算会计财务人力资源稽核决策执行委员会固定收益部经纪业务部证券投资部投资银行部信息技术部销售与客户服务部综合研究所资产管理部启示1启示3启示2通过

7、决策执行委员会集体决策设立销售与客户服务部负责市场营销与客户服务将支持部门分为服务部门和资源部门，提高专业化程度*相关最佳实践及启示－大鹏证券的组织架构大鹏证券在总部设立决策执行委员会，作为公司日常经营管理的最高决策部门。大鹏证券设立“销售与客户服务部”，作为公司统一负责市场开发与客户服务的专业部门，强化了公司的营销功能。大鹏证券将一般券商的后台部门分别区分为“服务部门”与“资源部门”，明确了二者在企业日常管理中的不同作用与地位，有利于公司对其进行规划与管理。*目录相关最佳实践及启示相关法律法规及启示民族证券战略对组织架构的影响民族证券现有组织架构中