券商“自查自纠”暴露风险 业务扩张过快内控缺位

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5、----------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~8~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料---------------------------------------------- 　2017年初，21世纪经济报道记者曾了解到，证监会机构部向各家券商下发了一份《关于组织“自查自纠、规整规范”专项活动的通知》（下称“《专项活

6、动》”）。该专项活动旨在排查证券公司并购重组财务顾问、公司债、资产证券化和非上市公众公司推荐业务的普遍问题和潜在风险。 　　1月26日，证监会通报了结果，在此次自查自纠的活动中，超过100家券商完成自查，有6家券商在现场检查中被发现问题进而被处罚。更重要的是，专项活动为券商部分投行业务的快速扩容敲响了警钟，提示各家券商在快速发展业务的同时仍需要以风控为警戒线。 　　暴露诸多风险 　　根据21世纪经济报道记者从机构处获取的《专项活动》文件显示，整个活动分为三个阶段，一是组织证券公司开展自查，二是实施现场检查，三是督促证券公司整改。 　　

7、自查阶段，监管层要求证券公司对自查情况形成总结报告，而报告包括自查工作组织和开展情况、证券公司自查情况和效果、并最终由当地证监局提出建议是否对该证券公司进行现场检查。 　　1月26日，21世纪经济报道记者在发布会上获悉，自查阶段，共有165家证券公司和基金公司子公司对自身投行类业务内控情况和2015年-2016年项目执业情况进行了全面、系统风险排查，基本做到了主动报告问题，积极有效整改，主动化解潜在风险。 　　随后便进入到了现场检查阶段，文件显示证监会特别指出，对证券公司在自查过程中主动报告和切实整改的问题，可以从轻处理，如不属于违反

8、《证券法》等重大违法违规行为，可以免于处罚。但另一方面，对自查中未主动报告，监管部门在现场检查或将来发现的问题，从严从重处理。 　　最终证监会根据自查结果组织部分派出机构对13家证券公司和4家基金公司子公司的投行类业务开