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时间:2018-08-02
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1、-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------从“南雷北赵”到朱汉东 【各位读友,本文仅供参考,望各位读者知悉,如若喜欢或者需要本文,可点击下载下载本文,谢谢!】 本报记者于海涛 武汉新兰德漫长的成长生涯中,曾创造过诸多奇迹,此次被处罚亦然:它与北京首放一起,成为有牌照投资咨询机构首例操纵市场案。 在2007年实施的《证券市场操纵行为认定指引》(以下简称《认定指引》
2、)中,武汉新兰德的这种“先行买入证券、再公开推荐、后卖出牟利”行为被明确列示,称为“抢帽子”交易,又称抢先交易。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~5~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料-----------------------------------------
3、----- 七八年前,叱咤咨询市场的“南雷北赵”,即是依赖此种“妖术”风光一时,只是当时尚未有《认定指引》这柄“桃木剑”,故并未受此处罚。 南雷,即广东金手指投资咨询公司的雷立军,最鼎盛时期,找他推荐一只股票的费用高达3000元。 雷立军曾不愧于“金手指”这一称号,确有“点石成金”之能。他每周五闭市后公开推荐的个股,周一一开盘多数涨停。久而久之,大家最终发现,他推荐的股票要么买不到,要么买后立刻被套牢。 北赵,即东方趋势投资顾问有限公司的老板赵笑云,有人谑称之为“中国荐股第一人”,或“中国第一庄托”。 赵笑云的“神奇”在2000年登
4、峰造极。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~5~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料---------------------------------------------- 是年,赵参与某证券报举行的股票操作擂台赛,连续10次夺冠。其提前确定的卖出价,屡屡应验,似
5、乎很多股票的开盘价或者涨停几乎就是为他准备的。与“南雷”相似,他的“神奇”,普通的投资者很难跟随,当时已引起市场的极大猜疑。 事后普通投资者才明白,雷、赵公开推荐行为背后,都有大资金支持,相互配合,人为地制造“神话”。记者试图查出监管部门对雷赵二人的最终处罚,但未有公开资料。 唯一有迹可查的确切结果是:东方趋势未通过年检而丧失投资咨询资格。赵笑云在监管部门调查初期即远遁英国,至今未归。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读---
6、--------------------------------~5~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料---------------------------------------------- 雷立军则在被吊销证券投资咨询执业资格后,继续做咨询业务,于2004年再次被证监会以“非法咨询”名义处以5年市场禁入。 同样被罚的还有孙成刚,其被罚理由是“违规炒股”,罚款209万元。 证监会认定孙成刚构成了四项违规行为,分别是证券、期货投资咨询机构及
7、其投资咨询人员为自己买卖股票;证券、期货欺诈;直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票;买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。 新《证券法》加强了对市场操纵、内幕交易等行为方面的规定,其中第七十七条第一款第四项有一条兜底条款:禁止以其他手段操纵证券市场。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~5~---------------------------------
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