上海联泰黄金制品有限公司等非法经营案

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1、上海联泰黄金制品有限公司等非法经营案　　一、首部　　1．裁判书字号　　一审判决书：上海市黄浦区人民法院(2007)黄刑初字第414号判决书。　　二审裁定书：上海市第二中级人民法院(2008)沪二中刑终字第285号裁定书。　　2．案由：非法经营案。　　3．诉讼双方　　公诉机关：上海市黄浦区人民检察院，检察员：杨宝福。　　被告单位：上海联泰黄金制品有限公司(以下简称联泰公司)。　　诉讼代表人：陈晓阳。　　一审辩护人：刘冰，上海市维度律师事务所律师。　　被告人；王浩。因本案于2006年9月15日被逮捕。　　一审辩护人，高俊、安随一，上海市段和段律师事务所律师

2、。　　被告人：金昌南。因本案于2006年9月15日被逮捕。　　一审辩护人：王恩海，上海恒建律师事务所律师。　　张云堂(系金昌南之岳父)，山西省人民政府经济贸易委员会退休。　　被告人(上诉人)：洪慧。因本案于2006年9月15日被逮捕。　　一审辩护人：史忠伟、唐云，上海市中广律师事务所律师。　　被告人：程蕾。因本案于2006年9月15日被逮捕。　　一审辩护人：沈亮，朱薛峰，上海市龙耀律师事务所律师。　　被告人：胡健南。因本案于2006年11月20日被逮捕。　　一审辩护人：何培华，广东环宇京茂律师事务所律师。　　秦国辉，辽宁兴中律师事务所上海分所律师。　　

3、4．审级：二审。　　5．审判机关和审判组织　　一审法院：上海市黄浦区人民法院。　　合议庭组成人员：审判长：孙明德；审判员：池晓烽、陈平建。　　二审法院：上海市第二中级人民法院。　　合议庭组成人员：审判长：夏稷栋；代理审判员：管勤莺、贾风英。　6．审结时间　 　一审审结时间：2008年4月17日(经上海市高级人民法院批准延长审限)。　二审审结时间：2008年6月20日。　二、一审情况　(一)一审诉辩主张　1．上海市黄浦区人民检察院指控称　2004年3月经被告人王浩提议，与被告人洪慧、金昌南，程蕾商量后，由洪慧与上海市中企业登记代理有限公司联系，由该公司一

4、条龙服务，虚报注册资本人民币(下同)400万元，在上海市黄浦区工商局注册成立联泰公司，程蕾、洪慧各占45％股份，金昌南占10％股份，由程蕾担任法人代表。2006年3月，由上海汇中企业登记代理服务有限公司一条龙服务，再次虚假验资将注册资本增加至3000万元。之后，联泰公司未经国家主管机关批准，私自开展变相期货交易。　　开业前，王浩没计了一套联泰公司以买卖黄金为名，进行黄金炒卖的经营理念，该经营理念得到了金昌南、洪慧、程蕾的赞同和理解。金昌南实施制定了“联泰黄金买卖细则”。联泰公司内设交易部、业务部、财务部、客服部、拓展部等机构，由王浩担任执行总裁，负责公

5、司全面工作；金昌南担任副总经理，主管业务，负责业务部门的工作；胡健南担任交易部主管，负责客户买卖的直接交易；洪慧担任财务总监，负责客户资金存取及资金的结算；程蕾负责行政工作，负责公司及外地办事处的后勤工作。联泰公司先后在外省市开设17处办事处拓展业务。对外谎称联泰公司系上海黄金交易所二级会员单位，具有代理个人黄金买卖业务资格，向社会公众吸取客户，经营个人黄金期货交易。在实际经营中，联泰公司采用标准化合约，规定以100盎司(即3110克)为1张买卖合同，客户可以“买涨”、“买跌”，并且可以通过反向对冲操作。客户所有交易均报至联泰公司交易部。交易采用保证金

6、的形式，以远低于合同价值的保证金进行放大交易，最高可至60倍以上。一旦客户保证金发生亏损至1600元以下，即强行平仓。　　联泰公司共吸纳客户723名，其中上海客户223名，外地各办事处客户500名。累计收取客户保证金69097713．35元，累计退还客户保证金39284254．43元，净收取客户保证金29813458．92元。客户平仓费亏损24488887．06元，加应付仓费4934760．61元，合计客户亏损29423647．67元。交易总买入金额达11974324649．20元，总卖出余额达11952464617．90元，致使绝大部分客户造成严重亏

7、损。公诉机关认为，被告单位和五被告人的行为已触犯刑律，应以非法经营罪追究其刑事责任，提请法院依法惩处。　　2．被告人的辩解及其辩护人的辩护意见　　被告单位诉讼代表人及5名被告人对本案的基本事实及定性均不表异议。其辩护人均认为，联泰公司的买卖黄金行为不是开展变相期货交易，而是现货交易中延迟交收模式，联泰公司与5名被告人的行为不构成非法经营罪。　　胡健南的辩护人还认为，即使联泰公司的行为构成非法经营罪，因胡健南主观上没有实施非法经营的故意，客观上与联泰公司没有劳动关系，不属于直接主管人员或者直接责任人员，胡健南的行为不构成非法经营罪。　　另外，各辩护人还就

8、自首、从犯等量刑情节提出辩护意见。　　(二)一审事实和证据　　上海市黄浦区人民法院经公开审理查