两市公司及高管今年被罚逾38亿 逾万名投资者索赔

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3、-------------------~7~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料---------------------------------------------- 今年以来，不少上市公司都遭到了监管机构的处罚。据Wind数据统计显示，今年以来（即2017年1月1日至12月5日），有223家公司被各类监管机构处罚，共计受到处罚311次，有多家企业在今年受到2次以上的处罚。 　　此外，还有1096名个人被处罚，其中，917名被处罚的个人是公司高管，其余则为公司股东

4、等。 　　从违规的内容来看，业绩预测结果不准确或不及时、信息披露虚假或严重误导性陈述、未依法履行其他职责等皆有。从处罚结果来看，共计有508次处罚提及了罚款，罚款总金额约为38.769亿元。 　　需要注意的是，有一些上市公司因为违规严重，在被处罚之后，投资者也积极运用法律手段，向公司提起诉讼赔偿。 　　上海明伦律师事务所王智斌律师对《证券日报》记者介绍，仅其代理的证券虚假陈述案件来看，今年就有8家公司因被处罚或者发布处罚告知，等待进入司法程序；有17家公司的案件进入了司法程序；有13家公司的案件今年判决，“各类案件参与索赔的投资者超过万名。” 　　集体索赔已有

5、成功案例 　　从两市的公告中可知，投资者累计索赔的金额对于上市公司而言并不轻松。 　　最近一期开庭审理的投资者索赔案，是12月4日在成都市中级人民法院开庭审理的首批投资者起诉金亚科技(5.070,0.00,-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~7~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料---

6、-------------------------------------------0.00%)证券虚假陈述责任纠纷一案。 　　根据公司此前的公告显示，成都市中级人民法院在12月4日和12月5日开庭审理130名原告起诉公司证券纠纷案。其中，110名原告起诉公司，20名原告起诉公司和公司实际控制人周旭辉。110名起诉公司的原告，共计向公司索赔金额约为2806.5万元；向公司及实际控制人周旭辉索赔的原告，索赔金额约为142万元。 　　参与此次诉讼的王智斌对《证券日报》介绍，“在庭审中，金亚科技认为，虽然2014年年报财务数据不实，但这只是会计差错，并不构成虚假陈

7、述，并且认为投资者损失是当时大环境造成的，与金亚科技无关。除此之外，公司还认为金亚科技股价在2015年上半年涨势迅猛，投资者在此基础上买入股票，应承担‘追高’的风险。” 　　“证监会在处罚告知书中明确提到该公司虚构营业收入和利润，并且拟对周旭辉等直接责任人处以终身市场禁入的处罚，足见金亚科技实施的是财务造假行为，而不是记错账的‘会计差错’-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~7~

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