证券从业资格考试市场基础知识模拟试题

《证券从业资格考试市场基础知识模拟试题》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题一、单项选择题部分(共60题每题1分共60分)　　1.一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为()。　　A公司债券、金融债券、政府债券　　B金融债券、政府债券、公司债券　　C公司债券、政府债券、金融债券　　D政府债券、金融债券、公司债券　　正确答案是：D　　2.外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年内不超过()。　　A33%　　B49%　　C10%　　D5%　　正确答案是：B　　3.深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指()。　　A监察独立　　B运行独立　　C代码

2、独立　　D指数独立　　正确答案是：B　　4.封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例进行公正合理的分配。　　A基金总资产　　B基金净资产　　C基金总收益　　D基金利润　　正确答案是：B　　5.证券投资基金资产估值的对象是()。　　A基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等　　B基金的各项负债　　C基金的各项资产加负债　　D基金的收入与支出　　正确答案是：A　　6.()是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。　　A基金份额净值　　B基金资产总值　　C基金负债总值　　D基金利润　　正确答案是：A　　7.证券投资基金托管人是()权益的代表。　　A基金发起人　　B基金份额持有人

3、　　C基金管理人　　D基金监管人　　正确答案是：B　　8.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按()的不同划分的。　　A基础工具　　B衍生工具　　C收益　　D风险　　正确答案是：A　　9.我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有()。　　A国债和以市场化形式发行的政策性金融债券　　B企业债券　　C公司债券　　D企业中期票据　　正确答案是：A　　10.利率期货主要以各类()金融工具作为基础资产。　　A固定收益　　B股权类　　C浮动收益　　D衍生类　　正确答案是：A11.股权式衍生工具的种类不包括()。　　A股票指数期货　　B货币期货　　C股票期权　　D股票期货　　正确答案是：

4、B　　12.以下关于股票的说法错误的是()。　　A股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证　　B股票是设权证券　　C股票是资本证券　　D股票是综合权利证券　　正确答案是：B　　13.以下关于股利政策的说法错误的是()。　　A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策　　B从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值　　C在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税　　D从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因

5、此，股利政策无关紧要　　正确答案是：D　　14.对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是()。　　A经营风险　　B管理风险　　C公司亏损风险　　D信用风险　　正确答案是：C　　15.可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。　　A股东的权利　　B债权方的权利　　C投资者的权利　　D债权转让的权利　　正确答案是：A　　16.以下关于外资股的说法错误的是()。　　A境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份　　BH股、N股、B股属于境外上市外资股　　C外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票　　D红筹股不属于外资

6、股　　正确答案是：B　　17.按揭支持证券(MBS)的基础资产是()。　　A房地产按揭贷款　　B应收账款　　C信贷资产　　D高速公路收费　　正确答案是：A　　18.公司债券上市交易后，公司来按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所诀定()。　　A对其公司债券交易做特别处理　　B终止其公司债券上市交易　　C暂停其公司债券上市交易　　D对其公司债券交易做退市风险警示　　正确答案是：C　　19.台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是()。　　A电子股发行量加权股价指数　　B金融股发行量加权股价指数　　C22种产业分类股价指数　　D发行量加权股价指数　　正确答案是：D　　20.收

7、入型基金是以获取()为目的。　　A当期固定收入　　B当期最大收入　　C长期资产增值　　D长期稳定收入　　正确答案是：B21.《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的IPO(首饮公开发行)过程中，发行人及其保荐机构可以通过()确定发行价格。　　A初步询价　　B静态市盈率　　C动态市盈率　　D累计投标询价　　正确答案是：A　　22.作为中介机构，金融衍生工具业务属于()。　　A表内业务　　B表外业务　　C中间业务　　D资产业务