上海科技进步贡献率的测算方法研究

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1、上海科技进步贡献率的测算方法研究-经济上海科技进步贡献率的测算方法研究文/廖远甦【摘要】长期以来，人们对科技进步贡献率的内涵和测算方法都存在一些争议。为了使科技进步贡献率真正成为度量科技进步驱动经济增长的指标，本文结合上海经济增长核算的实践，对科技进步贡献率的传统测算方法做了改进。新的科技进步贡献率剔除了经济开放和非公有经济发展的制度创新影响，更加稳定合理。关键词科技进步；全要素生产率；制度创新【作者简介】廖远甦，常熟理工学院讲师，博士，研究方向：经济增长、计量经济应用。一、引言因为科技进步贡献率的测算有助于跟踪经济创新驱动、转型发展的过程，所以它频繁出现在国家和地方政府的“十二五”规划中

2、，几乎成为与GDP增速、万元GDP能耗并驾齐驱的宏观经济绩效考核指标（何锦义，2012）。学界也很重视科技进步贡献率的测算，涌现出大量相关研究（于洁等，2009；周绍森等，2010；李兰兰等，2011；杨少华等，2011）。虽然人们都认同科技进步贡献率测算的重要性，但对它的内涵和测算方法仍然存在一些争议（狄昂照，1997；周方，1997；杜希双，1998；何锦义，2006；何锦义，2012）。以广泛采用的索洛余值法为例，实践中碰到的共性问题有：①如何估计物质资本存量的基期值，设定合理的折旧率；②很多研究用从业人员数代替从业人员人力资本存量，忽略了人力资本中“质”的变化；③多数研究直接假设规

3、模报酬不变，缺乏实证依据；④将科技进步视作全要素生产率的惟一源泉，进而将全要素生产率的贡献率等同于科技进步贡献率，导致科技进步贡献率的高估。为此，学者们探索了其他数学形式更复杂的研究方法，如数据包络分析、随机前沿模型、超越对数生产函数等。这些探索丰富了科技进步贡献率的测算研究，但仍未能够解决所有上述问题。结合上海经济增长核算的多年实践，本文对科技进步贡献率的传统测算方法做了改进，并针对测算的技术难点，给出了一个完整、系统的解决方案。二、研究方法在经典的索洛模型中，科技进步是一个平稳增长的外生变量，但科技进步主要来自技术创新，它应该能够被描述研发活动的变量所解释。与科技进步一样，制度创新也是

4、上海经济效率提升的重要源泉，因此，需要构造反映上海经济制度创新的指标。本文借鉴被称为“市场化指数”的综合评价研究，该研究旨在全面、系统地测度中国经济的制度创新。具体到本文，不仅想知道制度创新对上海经济增长的贡献，还想探究制度创新的某些重要方面如何影响上海的经济效率。所以，构造了反映上海经济制度创新的3个重要维度的指数。上海科技进步贡献率的测算可分为三个步骤。第一步，运用回归模型估计生产函数，得到物质资本和人力资本的产出弹性。不妨采用柯布道格拉斯生产函数，假定全要素生产率服从指数增长，那么有其中，Y表示GDP产出；K表示物质资本存量；H表示人力资本存量，有时为回避估计人力资本，常用劳动者数量

5、L代替人力资本存量；α和β分别表示物质资本和人力资本的产出弹性；γ表示全要素生产率的增长率。在生产函数的规模不变假设下（这个假设需要实证检验），（1）式转化为第二步，首先将估计出的物质资本和人力资本的产出弹性代入（3）式计算出全要素生产率，然后再运用以下的回归模型估计研发资本存量和制度创新对全要素生产率的弹性，其中，D表示研发资本存量；MI表示市场发育指数；OI表示经济开放指数；PI表示非公有经济发展指数。第三步，根据前两步的模型设定，可以推导出以下的增长核算式其中，符号g的下标是变量名，与符号g合起来表示该变量的增长率。最后一项表示未被模型解释的经济增长。科技进步贡献率等于研发资本存量对

6、产出的贡献：物质资本、人力资本、制度创新的贡献率与（6）式类似，不再赘述。三、数据处理1.物质资本存量的估算。沿用永续盘存法，本期资本存量等于上一期资本存量扣除折旧加上本期投资，公式如下361.30亿元；物质资本折旧率为10%。物质资本存量估计结果见表1。2.研发资本存量的估算。从实物形态看，研发投入中大部分都转化成可用于研发的固定资产，因此，研发资本存量的估算可以直接沿用物质资本存量的估计方法，计算公式为这里，D表示研发资本存量；RDE表示本期研发投入，用RD经费内部支出指标作为本期研发投入；δ表示研发资本存量的折旧率。基期值和折旧率需要合理的设定。如前文所述，上海1978年物质资本存量

7、为361.30亿元，固定资本形成总额为31.69亿元，当期投资占物质资本存量的比例是8.77%。假设1978年研发投入占研发资本存量的比例与此相同，当年RD经费内部支出1.32亿元，可推算基期研发资本存量为15.05亿元。因为知识的更新速度超过物质损耗，所以一般认为研发资本的折旧率高于物质资本存量的折旧率，Hall等（1995）、樊纲等（2011）都取研发资本折旧率为15%，但李小平等（2006）、邓力群（2011）则取