离任审计准备资料

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1、任期经济责任审计需准备的资料一、被审计责任人任期内经济责任履行情况的书面汇报材料（即履职报告），内容主要包括：（一）被审计责任人的职责范围。（二）被审计责任人任期内提高绩效、增强企业竞争实力、完成各项经济运行指标及履行社会贡献义务等方面的情况。（三）被审计责任人遵守财经纪律法规及廉政规定方面的情况。（四）应向审计组说明的其他情况。二、单位需提供的有关被审责任人任期内的材料。主要包括：（一）企业基本情况，含工商营业执照、税务登记证；（二）企业管理制度、年度销售经营计划、批复预算及执行情况；（三）审

2、计期间的财务会计资料；（四）企业开户许可证、在银行和非金融机构设立的全部账户对账单，包括已注销账户的有关资料；（五）固定资产投资、出租、处置等文件、资料；（六）经济运行及经济活动分析资料；（七）经济合同、协议及与企业经营管理有关的办公会议纪要（记录）、年度工作总结；（八）经济管理监督部门及审计机构做出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况材料；（九）专卖案卷及相关资料（包括罚没款收缴、返还情况，罚没物品处置、结存情况等）；（十）应当向审计组说明的如担保、抵押、法律纠纷等其他相关资料；（十一）被审

3、计责任人承诺书和管理当局声明书（后附）；（十二）其他资料。（注意：审计期间2008年10月-2010年12月）被审计责任人承诺书根据聊城市烟草专卖局（公司）审计通知（聊烟审〔2011〕1号），审计组对本人在2008年10月至2010年12月任阳谷县局（部）主要负责人期间的经济责任进行审计。为了表示对审计组工作的理解、支持和充分合作，本人现就有关情况承诺如下：一、本人已经按有关规定向审计组提交有关材料，并对提供的资料的真实性、完整性承担责任。二、本人在审计组审计过程中，不采用任何方式或手段干预、阻

4、挠审计组开展工作，全力支持配合审计组调查取证。三、本人认为审计组成员与本人没有可能影响审计公正进行而需要回避的利害关系。四、审计组与本人交换意见时，本人能就有关事项将本人意见真实、完整地提交给审计组。承诺人（签字）：二〇一一年月日管理当局声明书为了表示对审计工作的理解、支持和充分合作，谨就有关情况声明如下：一、本单位对提供报表及相关资料真实性、合法性和完整性承担责任。二、本单位已提供所有的财务及会计记录，办公会议、职代会议记录以及有关的资料。三、本单位所有交易事项和收支款项均已入账，没有在帐外违

5、规设置“帐外帐”、“小金库”等。四、本单位各项财经活动遵循了国家财经法律法规及本单位的财务规章制度，无舞弊作假等不规范行为发生。五、本单位各项资产完全属实，且对拥有的全部资产享有充分的所有权，无资产提供担保的情况。六、本单位所有财务承诺、期后事项均已提供，并作相应的披露，无重大不确定事项。单位（盖章）：主要负责人（签字）：二〇一一年月日