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时间:2018-08-02
《上期所通报去年违规交易案件查处情况》由会员上传分享,免费在线阅读,更多相关内容在应用文档-天天文库。
1、-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------上期所通报去年违规交易案件查处情况 【各位读友,本文仅供参考,望各位读者知悉,如若喜欢或者需要本文,可点击下载下载本文,谢谢!】 涉及17家会员、24名客户、涉案金额142.6万余元 ⊙本报记者钱晓涵 为确保期货市场合规运作、健康发展,各级监管部门通过加大监控力度,严格遏制违规交易行为。昨天,上海期货交易所对2008年度上海期货市场违规交易案件查处情况进行
2、了公开通报。据统计,上期所2008年共查处各类违规交易案件13起,涉及期货公司及自营会员17家,客户24名,涉案金额142.6万余元。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~5~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------
3、据了解,2008年期货违规交易案件与2007年相比呈现两大特点:一是案发数量有所上升,主要原因是2008年以来期货市场投资者队伍逐渐扩大,但新开户的投资者合规交易及风险防范的意识不强;二是涉嫌犯罪的案件数量仅1起,较以往有所减少。这与近年来上期所不断采取举办投资者教育讲座、公布风险警示等多种方式提醒期货公司、投资者注意账户安全密不可分。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~5~----------
4、---------------------------------------------精选财经经济类资料---------------------------------------------- 上海期货交易所相关负责人介绍,2008年度交易所在总结以往工作经验的基础上,从完善自身制度建设和业务管理环节等方面着手,与证监会系统监管部门、各地证监局的密切配合,继续加强合规教育。做到防范与教育双管齐下,力争将违规苗头消除在萌芽状态;稽查与处罚果断迅速,力求使市场损失降至最低,违规行为的查处工作取得了良好的效果。具体来说,相关工作分为以下几方面: 一是多渠道协助会员提高经营
5、管理水平,增强自查与抗风险能力。市场规范运行的关键在于会员能合规经营。2008年度上期所的监察工作立足于防范在先,抓住会员规范管理这一主线,以点带面,确保稳定。一年来,先后举办四次大型的风险管理研修班,对期货公司高管和首席风险官进行规则制度、市场风险的专题培训。遇有市场异动情况或长假等重要节点来临,即时发出风险警示函,提醒会员及时自查,加强账户与资金管理,杜绝隐患。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读---------------------------------
6、--~5~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料---------------------------------------------- 二是持续做好投资者教育工作,利用多种方式广泛宣传合法操作的理念。2008年度交易所始终将投资者教育和加强舆论引导工件置于重要位置,先后在重庆、宁波、北京、深圳等地举办4期风险管理研修班,结合此次百年一遇的行情,为期货公司在新形势、新局面下全面提升风险控制能力提供了良好的学习平台和交流平台,共培训了114家期货公司的133位首席风险官(含拟任)。同时
7、利用新闻媒体广泛开展合理投资、合规运作的宣传教育工作,借助多种渠道推动投资者建立正确的交易理念。 三是注重“五位一体”监管体系,通力合作及时处罚违规行为。 四是初步建立会员与投资者的诚信档案,完善规则制度与稽查工作流程,加强市场监管力度,及时发现违规苗头,紧密跟踪异常情况。 五是依规处罚,措施果断,对市场起到一定的警示作用。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-------
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