项目建议书(范本)(1)

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1、XX公司新三板改制挂牌项目建议书*****有限公司新三板改制挂牌项目建议书二零一X年XX月30XX公司新三板改制挂牌项目建议书第一章新三板概述2006年1月23日，中关村科技园区作为证券公司代办股份转让系统（以下简称代办系统）试点园区开展股份报价转让试点工作，该项试点工作专门为中关村科技园区内处于初创期、规模较小、成长较快的非上市股份公司提供股权转让和融资平台，同时为主板、中小企业板和创业板培养上市资源。经过五年多的试点运行，新三板市场框架初步建立，截至2011年10月31日，共有98家公司在代办业务实现挂牌，

2、其中久其软件(430007)、北陆药业(430006)、世纪瑞尔（430001）、佳讯飞鸿（300213）、紫光华宇（300271）已经完成IPO上市，挂牌企业涵盖了软件、生物制药、新材料、文化传媒等新兴行业，累计成交3468笔，成交股数3.6亿股，成交金额19.74亿元。5年多来，中关村代办股份转让系统为大量成长期的高新技术企业提供了股份转让流通及融资的平台，帮助上述企业改善公司治理结构、提高规范运作能力，为非上市股份有限公司最终进入资本市场发挥了积极的培育作用。新三板是我国多层次资本市场的重要组成部分，未来

3、将建设成由证监会监管的，全国性的、统一的场外市场，成为广大的中小企业资本运作的平台。新三板的基本特点：1、推荐挂牌流程与主板、创业板IPO类似，不同的是实行备案审查制，备案审查过程快捷；从券商进场时间（含股份改制），至股票挂牌转让约需要3-6个月，而股票进入主板或创业板，从辅导到股票上市则一般需要1年半以上的时间。2、门槛相对较低，使初创期、成长期的科技型中小企业能更早地获得资本市场的服务；3、融资手段灵活，企业可自行选择定向增资对象、时点；新三板的发展趋势：Ø新三板将成为面向中小型科技公司的：股权交易和定向融

4、资的平台30XX公司新三板改制挂牌项目建议书进行规范发展的平台进入资本市场的孵化器Ø未来市场将呈现：公司多、规模大、全国性的场外交易市场。Ø挂牌公司未来収展：诞生一批市值、估值超过主板、创业板同类公司的伟大企业。第二章新三板政策动向在今年1月初召开的2011年全国证券期货监管工作会议上，证监会主席尚福林部署2011年证券期货监管重点工作时，将“加快建设多层次资本市场体系，扩大直接融资。抓紧启动中关村试点范围扩大工作，加快建设统一监管的全国性场外市场。”作为2011年证监会的8大重点工作之首。可以说新三板试点园区

5、扩容已经箭在弦上、势在必行。根据了解到的情况，关于新三板扩容的方案已经上报国务院。目前，全国各地国家级高新区都在紧张筹备、积极争取获得首批扩容试点资格。新三板扩容后，将在原有的中关村代办股份转让系统的制度设计上做重大的变革，主要包括以下几个方面的内容：1、完善相关交易制度，引入自然人参与交易目前新三板市场一些交易制度，限制了新三板的发展，比如只有机构投资者及原挂牌公司的自然人股东能参与交易，且最低交易单元为3万股，较高的交易门槛导致市场交易比较清淡。根据相关媒体的报道，新三板扩容后将允许符合一定条件的自然人参与

6、交易，最低交易单位将从3万股，降低到1000股，允许挂牌后股东人数突破200人，这些措施必将进一步活跃市场交易。2、拟引入做市商制度新三板扩容后，拟在新三板市场对交易制度进行变革，引入“做市商”制度。做市商制度是指在证券市场上，由具备一定实力和信誉的证券经营法人作为特许交易商，不断地向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格（即双向报价），并在该价位上接受公众投资者的买卖要求，30XX公司新三板改制挂牌项目建议书以其自有资金和证券与投资者进行证券交易。做市商通过这种不断买卖来维持市场的流动性，满足公众投资者的投资需

7、求。目前“新三板”存在一个很大的问题，就是交易清淡。新三板市场挂牌的一般都是创新型高科技企业，一般投资者很难为其估值定价。如果新三板引进做市商制度，券商的直投、自营甚至经纪业务都能参与其中，这样新三板市场的交易将不再冷清。新三板扩容工作在即，相关的多方面的配套工作正在加速进行：1、主办券商加速放行“新三板”主办券商牌照获批显著提速。自2010年5月份开始，券商资格核发再度重启，被授予资格的券商明显增多。目前，获得代办系统主办券商业务资格的券商已从年初的28家增加到46家。业内人士认为，证券业协会放行券商入场三板

8、市场的加速趋势，也意味着新三板扩容渐行渐近。2、国家级高新技术园区加速扩容目前新三板市场规模偏小，项目资源集中在中关村。而新三板所针对的国家级高新技术开发区从年初的54家扩容到83家，国家级高新区的快速扩容，从一个侧面反映出政府为配合新三板扩容，所作出的一些举措。潜在市场规模的进一步扩大，将为新三板发展提供源源不断的动力。3、转板机制根据相关报道，监管层正考虑在新三板和中小板、创业板之