年陕西省期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品试题

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1、2017年陕西省期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品试题2017年陕西省期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。A．企业承担损失Y，期货公司承担费用XB．期货公司承担费用X和损失YC．企业承担费用X，期货公司承担损失YD．企业承担费用X和损失Y2、期货公司缴纳的期货投资

2、者保障基金在其（）中列示。A．资产B．营业成本C．资本金D．负债3、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。[根据上述资料，请回答以下问题。]有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。A．期货公司会员B．期货业协会C．期货交易所D．证监会4、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A．中国期货业协会B．本交易所会员大会C．本交易所理事会D．中国证监会5、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。A．伦敦证券交易所B．芝加哥商品交易

3、所C．阿姆斯特丹证券交易所D．法兰西证券交易所6、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格B．会员由期货公司会员组成C．期货交易所对会员结算D．会员对其受托的客户结算7、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。1A．心理分析B．技术分析C．基本分析D．价值分析8、大豆提高套利的做法是__。A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B．购买大豆期货合约C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约D．卖出大豆期货合约9、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之

4、久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。A．中国证监会B．期货业协会C．中国证监会派出机构D．期货交易所10、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A．2B．7C．10D．1511、套期保值的基本原理是__。A．建立风险预防机制B．建立对冲组合C．转移风险D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险12、下列可

5、以从事期货交易的是（）。A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员13、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。A．为客户从事期货交易提供融资或者担保B．代客户下达交易指令C．协助期货公司向客户提示风险D．利用客户的期货结算账户进行期货交易14、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A．中国期货业协会B．中国证监会C．中国证券业协会D．国务院期货监督管理机构15、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。42月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论

6、价格是__。A．1459.64点B．1460.64点C．1469.64点D．1470.64点16、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会17、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A．企业法人B．自然人C．会员D．国有企业18、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生C．都由集合竞价产生D．都由连续竞价产生19、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决

7、定。A．变更注册资本B．变更公司形式C．破产D．变更3%以上的股权20、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。A．公开、公平、公信B．公平、公正、公信C．公正、公开、公信D．公开、公平、公正21、统一、严格的监管。A．英国B．新加坡C．美国D．日本22、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。A．5B．10C．20D．3023、《期货从业人员执业行为准