期货协会_中国期货业协会会员单位反洗钱工作指引

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1、附件中国期货业协会会员单位反洗钱工作指引第一章总则第一条　为规范会员单位的反洗钱工作，提高会员单位防范洗钱风险的能力，维护国家经济秩序和金融安全，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》及《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律法规，制订本指引。第二条　本指引适用于中国期货业协会期货公司会员单位（以下简称会员单位）。各会员单位应当按照法律法规和本指引的要求建立健全反洗钱内部控制制度体系，积极履行反洗钱义务，维护期货行业信誉，实现反洗钱工作的制

2、度化、规范化与程序化。第三条中国期货业协会对会员单位反洗钱工作实行自律管理。中国期货业协会负责组织会员单位的反洗钱业务培训及宣传教育工作，向中国证监会反映行业内对反洗钱工作的意见和建议。checkallwiretheexactkeyinventoryrotationandpositionwire.4.basicoperation:(1)familiarwiththedrawingprocessistheunderstandingofthewholeproject,priortoconstructionoftheconstru

3、ctiondrawings.Acomprehensiveunderstanding,clarifythedominantsizeoftheentirelocation,closepositionsize,rotation,closeapproach,andthearchitecturalstyle,andhaveaclearunderstandingofthewhole13 并明确其岗位职责

4、第四条会员单位应当设立专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，指定专人负责反洗钱合规管理工作。会员单位负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。会员单位应对其分支机构的反洗钱工作进行统一管理。第五条会员单位反洗钱负责机构应当履行下列职能：(一)草拟本单位反洗钱内部控制制度、操作规程，根据反洗钱要求制定或修订所涉及的相关业务规则。(二)组织本单位相关部门根据法律法规以及本单位内控制度的规定开展反洗钱工作。(三)协调本单位相

5、关部门对反洗钱工作提供技术支持与保障，报送或者督促本单位相关部门报送可疑交易数据。(四)配合国家有关执法机关对涉嫌洗钱活动的调查取证工作。(五)实施或者配合实施反洗钱审计工作。(六)组织反洗钱法律法规和有关知识技能的培训和宣传工作。(七)与反洗钱相关的其他工作。第六条会员单位应当制订书面的反洗钱内部控制制度，明确反洗钱内部操作规程。反洗钱内部控制制度包括但不限于客户身份识别制度、可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度、保密制度等内容。第七条会员单位checkallwiretheexactkeyinventoryro

6、tationandpositionwire.4.basicoperation:(1)familiarwiththedrawingprocessistheunderstandingofthewholeproject,priortoconstructionoftheconstructiondrawings.Acomprehensiveunderstanding,clarifythedominantsizeoftheentirelocation,closepositionsize,rotation,closeapproach,an

7、dthearchitecturalstyle,andhaveaclearunderstandingofthewhole13应当定期进行内部审计，评估反洗钱内部控制制度体系是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。第二章反洗钱内部控制制度的基本内容第一节客户身份识别制度第八条会员单位应当建立和实施客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对不同的洗钱行为或者恐怖融资行为，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解客户账户的实际控制人和实际受益人。第九条会员单位及其工作人员应当勤勉尽责，切实履行客户身份识别义务，预

8、防洗钱风险。会员单位不得为身份不明的客户提供服务，不得为客户开立匿名账户或假名账户，不得允许客户借用他人账户办理业务。第十条个人申请开户的，会员单位应要求开户人出示真实有效的身份证件，进行核对、登记，并将身份证明文件的复印件存档。同时，按照中国证监会的要求采集并保存客户的影像资料。第十一条