资产管理部清算业务管理规定

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1、国泰君安证券股份有限公司资产委托总部清算业务部业务管理规定国泰君安证券股份有限公司资产委托管理总部清算业务部业务管理规定目录第一章总则…………………………………………………………………………2-1第二章岗位设置及职责2-2第三章清算部工作流程………………………………………………………………………...2-5第四章附则2-55国泰君安证券股份有限公司资产委托总部清算业务部业务管理规定国泰君安证券股份有限公司资产委托管理总部清算业务部业务管理规定第一章总则第一条清算部负责资产管理部所管理委托资产的资金、清算、风险控制及委托资产兑付业务；公

2、司投资项目的财务风险评估。第二章岗位设置及职责第二条清算部设清算财务总监、委托资产清算、席位管理三个岗位。（一）委托资产清算1、跟踪、查询客户委托资金到账情况并及时反馈给清算财务总监、市场部、客户；2、办理资金调拨手续调拨资金、发出开户通知，通知营业部开户、存入保证金，将股东帐户资料交给基金经理及有关交易人员以便交易；3、每日清算，负责监控单个股东帐户所持证券的比例是否超出《公司法》及《证券法》的规定；4、通过清算系统完成清算交割；5、清算结果与交易部每天的交易记录进行复核，审查清算结果与交易记录是否有偏差，如有偏差及时找出原因；6、

3、打印每天的清算报表并将用做财务部记账用的报表提交给财务部；7、办理资金调拨手续，调回保证金；8、起草清算方案，办理兑付手续、兑付客户委托资金；9、执行公司保密制度，保证系统交易清算数据不外泄；10、股东代码、客户资料的存档工作；11、办理转托管、销户、撤销指令交易事项；11、公司交办的其他工作。5国泰君安证券股份有限公司资产委托总部清算业务部业务管理规定（二）清算财务总监1、负责审核部门资金划拨，确保资金划拨、使用的安全；2、定期与不定期抽查部门在各营业部保证金余额是否与报表数相符，有无被挪用；3、负责部门投资活动的财务风险分析及预警

4、4、负责部门投资项目的财务风险评估；5、负责部门重大投资对象财务报表分析，防止基金经理利用虚假的财务报告作出错误的投资判断；6、负责部门的投资活动分析；7、负责编制部门的年度盈利计划及费用预算计划；8、负责与财务部等公司其他有关部门就本部门经营状况的报送工作；9、严守公司机密，保证系统核算数据不外泄；10、公司交办的其他工作。(三)席位管理1、负责部门席位开户、资金存取、交割单打印、股东代码资料保存等柜台工作；2、清算系统客户对应席位、资金户、股东代码资料的输入工作；3、严守公司机密，保证系统核算数据不外泄；4、公司交办的其他工作。5

5、国泰君安证券股份有限公司资产委托总部清算业务部业务管理规定清算工作流程第一条资产委托清算工作流程示意图归还客户本金及收益、留存我方收益起草清算方案与财务部对账根据总经理指令调回保证金提交各种清算报表保证金、库存股票、每天买卖数、手续费等复核交易席位数据传入数据清算交易部每天交易记录传入保证金存款单交财务部记账交易开户、存入保证金根据总经理指令发出开户通知、调拨资金资金到账查询签订资产委托合同提供平仓后资产状况表5国泰君安证券股份有限公司资产委托总部清算业务部业务管理规定第一条资产委托清算工作流程详解：1、开户通知：清算人员根据部门总经

6、理的要求及签好的资金调拨单填写开户通知，在经过清算财务总监审核，部门总经理签字后发给营业部开户；2、资金调拨：清算人员根据合同在客户资金到账后填写资金调拨单，在经过清算财务总监审核，部门总经理、公司分管领导签字后方可调拨资金；3、清算人员应把营业部的保证金存入单传给财务部记账，股东代码清单传给基金经理及有关交易人员；4、清算人员每天应把财务部要求记账的报表传给财务部记账；5、合同到期，股票平仓后，根据总经理的指令填好资金调拨单在经过清算财务总监审核，部门总经理、公司分管领导签字后调回保证金；6、清算人员根据合同起草清算方案，在经过清算

7、财务总监审核，部门总经理，公司分管领导签字后办理兑付事项；7、有关清算方案存档处理；第二章附则第二条本规定由资产委托清算部负责解释、修改。二○○一年十月二十日5