期货从业考试法律法规往年试题（2）

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1、本资料由育路论坛资料，需要更多资料请访问http://bbs.yuloo.com期货从业考试法律法规往年试题（2）　　11.　　题干:《期货从业人员执业行为准则》是（　　）对期货从业人员进行纪律处分的依据。　　A:中国期货业协会　　B:中国证监会派出机构　　C:中国证监会期货部　　D:期货交易所　　参考答案[A]　　12.　　题干:（　　）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。　　A:《期货高管人员任职资格管理办法》　　B:《期货从业人员执业行为准则》　　C:《期货从业人员行为规范》　　D:《期货从业人员经纪业务规范》　　参考答

2、案[B]　　13.　　题干:审查期货公司是否透支交易，应当以（　　）为标准。　　A:期货交易所规定的保证金比例　　B:期货经纪公司规定的保证金比例　　C:客户实际交纳的保证金　　D:中国证监会规定的保证金比例　　参考答案[A]　　14.　　题干:期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由（　　）进行处理。　　A:所在地期货交易所　　B:期货业协会　　C:所在机构　　D:证监会规定的机构本资料由育路论坛资料，需要更多资料请访问http://bbs.yuloo.com　　参考答案[C]　　15.　　题干:期货公司的交易保证

3、金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　　）。　　A:百分之六十　　B:百分之八十　　C:百分之二十　　D:百分之四十　　参考答案[A]　　　　16.　　题干:我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（　　）日内，每一年度结束后（　　）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。　　A:5；10　　B:10；20　　C:15；30　　D:7；14　　参考答案

4、[C]　　17.　　题干:期货交易所中层管理人员的任免应报（　　）备案。　　A:中国期货业协会　　B:本交易所会员大会　　C:本交易所理事会　　D:中国证监会　　参考答案[D]　　18.　　题干:投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（　　）审批。　　A:中国期货业协会　　B:期货交易所　　C:中国证监会本资料由育路论坛资料，需要更多资料请访问http://bbs.yuloo.com　　D:期货交易所会员大会　　参考答案[B]　　19.　　题干:我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（　　）。　　A:非盈利企业法

5、人　　B:非盈利民间团体　　C:官方机构　　D:按其章程实行自律性管理的法人组织　　参考答案[D]　　20.　　题干:在我国,期货交易所的注册资本出资人是（　　）。　　A:企业法人　　B:自然人　　C:会员　　D:国有企业　　参考答案[C]本资料由育路论坛资料，需要更多资料请访问http://bbs.yuloo.com