证券投资基金法释义-第二章基金管理人

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1、文章来源：中顾法律网中国第一法律门户www.9ask.cn中顾法律网提供更多免费司法考试资料下载证券投资基金法释义-第二章基金管理人　　第十二条基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。　　担任基金管理人.应当经国务院证券监督管理机构核准。　　【释义】本条是对基金管理人由谁担任及其核准的规定。　　一、基金管理人由基金管理公司担任　　基金管理人是指发行基金份额募集证券投资基金，并按照法律、行政法规的规定和基金合同的约定，为基金份额持有人的利益，采取资产组合方式对基金财产进行管理、运用的机构。在证券投资基金法律关系中，基金管理人处于中心地位，具有以下特征：

2、1.基金管理人是证券投资基金的募集人。根据本法第36条的规定，基金管理人依照本法发售基金份额，募集证券投资基金。其他机构或者个人不得从事证券投资基金的募集活动。2.基金管理人是基金财产的管理人。根据本法的有关规定，基金管理人运用基金财产，进行证券投资，是基金财产的管理人。但是，基金管理人只是负责投资决策，下达投资指令，并不负责基金财产的保管和投资运作的结算。根据本条规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。也就是说，基金管理人只能由依照本法设立的专门从事基金管理业务的基金管理公司来担任，其他任何机构和个人均不得担任基金管理人。但是，基金管理公司依

3、法设立并不自然成为某一只基金的基金管理人，只有当依法设立的基金管理公司经国务院证券监督管理机构核准才能成为某一只基金或者其所募基金的基金管理人。　　二、担任基金管理人，应当经国务院证券监督管理机构核准　　担任基金管理人的核准包括以下几种情况：一是基金管理公司依照本法向国务院证券监督管理机构提交申请募集基金的文件，经核准后，开始发售基金份额，募集基金;基金募集期限届满，符合法定条件的，向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续，成为所募基金的基金管理人。二是某一基金的基金管理人职责终止，在新基金管理人产生前，由国务院证券监督管理机构指定某一基金管理公司为

4、该基金的临时基金管理人。三是基金管理人因被依法取消基金管理资格、被基金份额持有人大会解任、依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产或者基金合同约定的其他情形而职责终止的，基金份额持有人大会选任的某一基金管理公司，经国务院证券监督管理机构核准，而成为该基金的基金管理人。　　第十三条设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：　　(一)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程;　　(二)注册资本不低于一亿元人民币.且必须为实缴货币资本;　　(三)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他全融资产管理的较好的经营

5、业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币;　　(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数;　　(五)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;文章来源：中顾法律网中国第一法律门户www.9ask.cn中顾法律网提供更多免费司法考试资料下载　　(六)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;　　(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。　　【释义】本条是对基金管理公司设立条件及其批准的规定。　　一、设立基金管理公司的条件　　根据本条规定，设立基金管理公司应当符合下列

6、条件：　　1.有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程。公司章程是记载公司组织规范及行为准则的法律文件。根据本法和公司法的规定，基金管理公司为有限责任公司的，其章程应当载明下列事项：公司名称和住所;公司经营范围;公司注册资本;股东的姓名或者名称;股东的权利和义务;股东的出资方式和出资额;股东转让出资的条件;公司的机构及其产生办法、职权、议事规则;公司的法定代表人;公司的解散事由与清算办法;股东认为需要规定的其他事项。基金管理公司为股份有限公司的，其章程应当载明下列事项：公司名称和住所;公司经营范围;公司设立方式;公司股份总数、每股金额和注册资本

7、;发起人的姓名或者名称、认购的股份数;股东的权利和义务;董事会的组成、职权、任期和议事规则;公司法定代表人;监事会的组成、职权、任期和议事规则;公司利润分配办法;公司的解散事由与清算办法;公司的通知和公告办法;股东大会认为需要规定的其他事项。同时，基金管理公司与普通公司不同，本法对其人员、机构、内部稽核监控和风险控制制度以及行为规范有特殊要求，基金管理公司的章程不得与这些要求相违背，其中的一些要求应当体现在公司的章程中。　　2.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。基金管理业务，属于特殊行业，应当对基金管理公司的注册资本有严格要求，以保证

8、基金管理公司维持较好的财务状况，保护投资人的利益。因此，本条规定，基金管理公司的注册资本不得低于1亿元人民币