集合资产管理计划投资主办人

《集合资产管理计划投资主办人》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、集合资产管理计划投资主办人：主办人资产管理集合计划投资集合资产管理计划风险定向资产管理计划集合资产管理业务篇一：C11004《证券公司资产管理业务相关规则解读》试题87分一、单项选择题1.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（）。A.0.1B.0.2C.0.05D.0.5二、多项选择题2.为防范内幕交易，避免利益冲突，证券公司在开展资产管理业务时需要做到（）。（本题有超过一个的正确选项）A.集合、定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人B.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自

2、营业务C.同一人不得兼任资产管理部门和自营部门的负责人D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务3.证券公司从事证券资产管理业务，应当与客户签订证券资产管理合同，约定（）等事项。（本题有超过一个的正确选项）A.管理费用B.投资比例C.投资范围D.管理期限4.定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司（）不得作为本公司定向资产管理业务的客户。（本题有超过一个的正确选项）A.从业人员B.从业人员的配偶C.董事D.监事5.证券公司从事资产管理业务，不得有下列行为（）。（本题有超过一个的正确选项）A

3、.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺B.使用客户资产进行不必要的交易C.接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额D.挪用客户资产6.某证券公司发起设立一个集合资产管理计划，以自有资金投入该计划，正确的做法是（）。（本题有超过一个的正确选项）A.该计划成立规模为60亿元，证券公司投入自有资金3亿元。B.该计划成立规模为30亿元，证券公司投入自有资金1.5亿元。C.该计划成立规模为60亿元，证券公司投入自有资金2亿元。D.该计划成立规模为15亿元，证券公司投入自有资金5000万元。7.根据2003年12月颁布的《证券公司客户资产管理业

4、务试行办法》第11条的规定，证券公司的资产管理业务包括（）。（本题有超过一个的正确选项）A.专项资产管理业务B.集合资产管理业务C.特定资产管理业务D.定向资产管理业务8.针对集合资产管理计划，下列说法正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项）A.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%B.单个集合资产管理计划投资于关联方的资金，不得超过该计划资产净值的3%C.单个集合资产管理计划投资于关联方的资金，不得超过该计划资产净值的10%D.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%三、判断题9.目前证券公司

5、开展的专项资产管理业务主要是指企业资产证券化业务。（）正确错误10.根据《证券公司企业资产证券化业务试点指引》的规定，计划管理人可以按照计划说明书和托管协议的约定，将专项资产管理计划专用账户内的资金投资于银行存款或者其他风险低、变现能力强的固定收益类产品。（）正确错误11.证券公司设立的集合资产管理计划被分为均等份额，客户按其拥有的份额享有利益，承担风险。（）正确错误12.证券公司从事资产管理业务，投资所产生的收益由客户和证券公司按约定共同享有、损失由客户和证券公司共同承担、证券公司还可以按照约定收取管理费用。（）正确错误13.证券公司参与多个集合计划的自有资金总

6、额，不得超过证券公司净资本的15%。（）正确错误14.按照现行监管法规的规定，证券公司定向资产管理业务实行报备制，即证券公司与客户签订定向资产管理合同后，应当在5日内报住所地中国证监会派出机构备案。（）正确错误15.目前我国所有的基金管理公司均可以从事公募基金管理业务，部分符合条件的基金管理公司同时还可以开展专户理财业务。（）正确错误篇二：第七章资产管理业务第七章资产管理业务第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格一、资产管理业务的含义及种类资产管理业务的含义：是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同

7、约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。资产管理业务主要有如下三种：同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。特点：第一：证券公司与客户必须是一对一的；第二：具体投资方向应在资产管理合同中约定；第三：必须在单一客户的专用证券账户中经营运作。客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的一种业务。证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限制性集合资产管理计划和非限定性集合资

8、产管理计划