《证券经纪人执业规范(试行)》与《证券经纪人委托合同必备条款》解读1

《《证券经纪人执业规范(试行)》与《证券经纪人委托合同必备条款》解读1》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、《证券经纪人执业规范（试行）》与《证券经纪人委托合同必备条款》解读（100分）１、按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司应当做好（C）工作，了解证券经纪人的执业情况和执业合规性，并进行完整记录。A、档案管理B、信息查询C、客户回访Ｄ、客户投诉和纠纷处理２、按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人可以接受（A）证券公司的委托。Ａ、一家Ｂ、二家Ｃ、三家Ｄ、四家３、按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，当客户办理开户业务时，证券经纪人应当（D）。Ａ、直接替客户办理开户业务Ｂ、把客户拉到非法场所开户Ｃ、引导客户到其他证券公司办理开户业务Ｄ、引导客户到所服务的证券公

2、司的证券营业场所办理开户业务以下内容只有回复后才可以浏览4、按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当明示（ABCD）――――多选A、代理权限B、代理期间C、执业地域范围D、其与所服务证券公司的委托代理关系５、按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人应当（ABCD）。――――多选Ａ、具备执业所必需的专业知识和技能B、熟悉相关业务合同内容C、熟悉相关业务规则、业务流程D、熟悉相关证券类金融产品特征6、按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在执业过程中遇到（ABCD）的情形时，应及时向所服务证券公司报告并采取措施予

3、以避免。---------多选Ａ、自身利益与客户的利益发生冲突Ｂ、相关方利益与客户的利益发生冲突C、自身利益与客户的利益可能发生冲突D、相关方利益与客户的利益可能发生冲突7、按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人应当（ABCD）。―――多选Ａ、遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规章Ｂ、遵守自律规则以及职业道德Ｃ、遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业Ｄ、自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益８、按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在执业过程中，不得有以下（BCD）行为。-----------多选A、向客户充分提示证券投资的

4、风险B、在执业过程中索取或收受客户款项和财物C、代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字D、向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告9、按照《证券经纪人委托合同必备条款》的规定，证券经纪人的权利至少应包括（ABCD）。――――多选Ａ、按照合同约定获取报酬Ｂ、了解报酬的计算依据、计算方法和计算结果Ｃ、向证券公司提出意见和建议Ｄ、拒绝执行证券公司违法违规或者违反合同的管理制度10、按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司可向证券经纪人统一提供（ABCD）。-----------多选A、与证券投资有关的信息B、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息C、证券公司自行制作的研究报

5、告D、来源于其他机构的研究报告11、证券经纪人应当按照规定严格保守其在执业过程中荻悉的客户及所服务证券公司的商业秘密。（A）A、正确B、错误12、在我国，证券经纪人可以通过私人网络邮件形式从事客户招揽和客户服务等活动（B）。A、正确B、错误13、根据《证券经纪人委托合同必备条款》，证券经纪人应承诺提供给证券公司的信息和资料真实、准确、完整。（A）A、正确B、错误14、证券经纪人在与客户交往中应热情诚恳、稳重大方，语言和行为举止文明礼貌，自觉树立良好的职业形象。（A）A、正确B、错误15、在我国，证券经纪人可以以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订合同、协议。（B）A、正

6、确B、错误、