市场化进程中的制度相容

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1、市场化进程中的制度相容1992年党的十二大确立了社会主义市场经济体制的制度目标,大大的加速了我国的渐进式制度变迁过程,与市场经济相适应的正式制度安排取得了很大的成绩。但是,经济领域也出现了诸如市场分割、欺诈、失信、关系寻租等不合理行为,降低了行为人的交易预期,扰乱了正常的交易秩序,影响了经济发展。这些行为的产生源于变化了的正式制度与继承的非正式制度之间的摩擦,本文在简述有关理论的基础上,分析这些矛盾并提出解决的思路。呒一、制度、正式制度与非正式制度相容骶有理性的行为人总是在给定的约束条件下蝎追求自身利益的最大

2、化，无约束的竞争行埔为必定会加剧交易活动的不确定性，增加矢交易成本。这种约束条件从广义上来说就钻是行为人共同遵循的契约关系或交易规则麟。制度恰恰提供了人类相互影响的框架，幼确立了竞争与协作的秩序。“制度是为约蔑束在财富或本人效用最大化中个人行为而惰制定的一组规章、依循程序和伦理道德行圊为准则。”行为约束的类型是多种多样绵的。有的约束对全社会都有约束力，有的冥约束是为利益主体在不同的环境下所设定桄的；有的约束较易变更，有的则在较长时燔期内是不易变更的。按照制度存在的形式蛾，大体上可将制度划分为正式的制度与非正

3、式的制度。正式制度是指人们有意识创橙造的一系列政策法则，16/16它包括了政治规则、经济规则和契约，以及由这一系列的规噗则构成的等级结构，从宪法到成文法，到葩特殊的细则，最后到个别契约。非正式制攵度就是指人们在长期交往中无意识形成的惑，具有持久性代代相传的文化的一部分，通它一般包括价值信念、伦理规范、道德观耙念、风俗习性、意识形态等因素。其中意钓识形态和习惯处于非正式制度的核心地位暝，它对于正式制度安排的合法性是至关重吃要的。新制度经济学认为，各种制度安排是相互联系的，某一特定制度安排的变牢革，将引起其他

4、相关制度安排的不均衡；反之，如果其他相关制度安排变革的过程过于迟缓，或与该特定制度安排不相容，髑那么该制度安排的变革就会受阻、变形甚至完全失败。在制度变革过程中必须保持正式制度安排与非正式制度安排的相容铽。其原因在于：首先，正式制度与非正鹣式制度的来源不同。一般说来，正式制度胫是一种理性选择的结果；而非正式制度却刽往往是一种历史积淀与文化演进的结果，导并不是完全按照理性原则来发展的，它更每多地受到了政治的、军事的、社会的、历卿史的和意识形态的约束。非正式制度可以炮在形式上构成某种正式制度安排的“先验汲

5、’’模式,按照效率原则来设计的正式制剧度能否有效地运作，还要看它最终是否与非正式制度相容。非正式制度对正式制度磁的运行发挥着更深层的根本性作用。16/16其擎次，正式制度与非正式制度的变化速度不一样。如果将社会文化分为器物文化、正式制度与非正式制度三项。那么其中变化增速度最快的是处于文化表层的器物，其次柜是正式制度，非正式制度由于处于文化的最深层次，因而变化最慢。它需要长期缓篙慢的生长和培育。新制度经济学认为，上述三者的变化速度如果不相适应，尤其是正式制度与非正式制度之间的变化速度悬こ殊过大，就有

6、可能产生剧烈的制度变形。┴再次，从制度的可移植性来看，一些正跟式制度尤其是那些具有国际惯例的正式制痢度是可以从一个国家移植到另一个国家的启。但是非正式制度由于其内在的传统根性载和历史积淀，其可移植性就要差得多。一砘种非正式制度尤其是意识形态能否被移植馒，其本身的性质决定了它不仅取决于所移浮植国家的技术变迁状况，而且更重要的取校决于后者的文化遗产对移植对象的相容程嵴度。复次，正式制度与非正式制度的功般能也不完全一样。按照理性原则设计的成文的并得到社会权力机构实施保证的正式据制度,能够为行为人提供更为确定的行为

7、瞻预期,从而有利于减少人与人相互交易行为中的不确定性并降低交易成本。但是,羝任何正式制度都不可能是万能的,不可能已对违约的条款在合约的执行过程的确定性桐毫无遗漏完全规定；即使在最发达的的经犋济中，正式制度的约束也只是决定选择的采总约束中的一小部分。在日常生活和经济悃16/16活动中，非正式制度具有普遍性。非正式牖制度可对正式制度进行拓展、细化以及对鹑组织内部实施行为控制降低交易成本；通过公平、公正的价值体系减少有限理性进顷行行为选择时所耗费的时间成本。因而，有效的制度安排取决于正式制度与非正式根制度的功

8、能互补性。最后，正式制度与嘭非正式制度功能发挥的机制也不一样。正飙式制度为行为人的行为选择提供了外在的虿强制约束力，有赖于他律的强制性实施机ε制。这种强制性的实施机制根源于以下几个原因：一是交易的复杂性。交易越复杂次，那么建立实施机制就越必要。例如，在民农业社会里，人类就没有建立质量监督检查之类机构的必要。二是人的有限理性以态及机会主义行为动机也促使制度实施机制持的建立。三是交易双方信息不对称，