2011证券从业资格考试《证券交易》复习讲义

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1、TopSage.com大家网219/219声明：本资料由大家论坛证券从业资格考试专区http://club.topsage.com/forum-114-1.html6收集整理，转载请注明出自http://club.topsage.com更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载http://club.topsage.com/forum-114-1.html大家论坛，全免费公益性证券从业论坛，等待您的光临！2011证券从业资格考试《证券交易》复习讲义2011年《证券交易》备考指南一、考试情况　　总体来看，考试通过率在30%左右，其中《证券市场基础知识》的通过率稍

2、高，根据中国证券业协会对2007年北京地区随报随考结果的统计，各科通过率为：证券市场基础知识47.22%、证券投资分析42.65%、证券投资基金35.68%、证券发行与承销26.51%和证券交易17.14%，五科平均通过率35.68%。　　客观地说，《证券交易》的试题难度在五科里是最低的，但由于考点比较分散，出题形式灵活，整体通过率是偏低。　　三、复习技巧　　本门考试难度最低，但通过率也很低，这是怎么回事?我想主要还是大家“大意失荆州”。心理上觉得它很简单，复习的时候没有多用功而已。因此，在复习本门考试时要注意以下几点。　　首先，大家在复习考试的时候，要合理安

3、排复习时间。大部分人在复习时，超过60%的时间花在了《证券基础》的复习上了。大部分考生会觉得，证券基础是考试的基础嘛，翻书首先选这本啦。其实大家的备考时间是非常有限的，等《证券基础》复习得差不多啦，给《证券交易》留下的时间就不多了。《证券基础》的复习要靠理解，便《证券交易》需要更多地靠记忆。这一特点必然要求将更多地时间偏向于《证券交易》的复习，而我们往往走了相反的路。我的要求就是，将更多的时间用在《证券交易》复习上，起码要保证60%的时间。　　其次，要找到适合自己的记忆方法。比如，谐音法、图表法、归纳法等。　　再次，要制订合理的复习计划，注意“宽为限，紧用功”

4、。　　最后，要注意复习环境的选择。尽量不要呆在家中复习，尽量远离网络。更多精品在大家！http://www.topsage.com大家学习网TopSage.com大家网219/219　　第一章证券交易概述　　大纲要求：　　l、掌握证券交易的定义、特征和原则;熟悉证券交易的种类;熟悉证券交易的方式;熟悉证券投资者的种类;掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;熟悉证券交易场所的含义;掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。　　2、熟悉证券交易机制的种类、目标。掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;熟悉证券交易所会员的日常管理;熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规

5、定;熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。　　重点：　　证券交易的原则、证券公司可以开展的业务、证券交易所与登记结算公司的职能、证券交易的种类、交易机制、交易席位与交易单元　　难点：交易机制.　第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制　　一、证券交易的概念及原则　　(一)证券交易的定义及其特征　　证券交易与发行的关系　　证券交易的三个特征：证券的流动性、收益性和风险性　　注意：在此处可与有价证券的特征相结合来记。采用谐音法，“风流受(收)气(期)”，有人在外风流，有人在外受气。证券交易没有期限性这一特征。　　(二)我国证券交易市场发展历程　　

6、表1-1我国证券交易市场发展历程　　1986年新中国证券交易市场始建　　8月沈阳试办企业债券转让业务　　9月上海开办了股票柜台买卖业务更多精品在大家！http://www.topsage.com大家学习网TopSage.com大家网219/219　　1988年4月先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。　　1990.12.19上海证券交易所正式开业　　1991.7.3深圳证券交易所形式开业　　1992年初B股在上海证券交易所上市。同期证券投资基金的交易转让也逐步开展。　　1999.7.1《证券法》正式开始实施　　2004年5月中国证监会会批准深圳证券交易所在

7、主板市场内开设中小企业板块(新)　　2005年4月我国开始启动股票分置改革试点工作　　2005年10月重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布，并于2006年1月1日起正式实施。　　2009.10.30创业板在深圳证券交易所开市(新)　　2011.3.31上海与深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报(新)　　2011.4.16我国股指期货开始上市交易(新)　　【例】()人民币特种股票在上海证券交易所正式开业。　　A、1990年　　B、1992年　　C、1991年　　D、1988年　　答案：B　　【例】以下关于中国证券交易市

8、场建立过程的叙述中，正确的是()。