反垄断法的历史纪实.doc

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1、反垄断法的历史纪实--美国标准石油公司分拆案最近一次去西单图书大厦，偶尔见到中信出版社的《洛克菲洛回忆录》（作者戴维•.洛克菲洛David•.Rockefeller，2004年1月中文版，曹彦博译）。洛克菲洛家族与现代反垄断法有着久远的渊源--标准石油公司（StandardOilCompany）分拆案--是现代经济学和民商法著作中时常引证的案例。出于好奇随手翻看了几页，感觉译文挺流畅，章节安排也简洁明快，便有了阅读这本48万字传记的兴趣。　　《洛克菲洛回忆录》的作者戴维是洛克菲洛家族的第三代。这本回忆录写成于2002年（作者称写作过程长达十年

2、之久）。我个人以为，由传主本人书写的纪传，会传递一些世俗生活的原始信息。在这种个性化的视角里，较易感受主人公生活其间的社会场景，这可能有助于理解一国文化和制度传统。　　最初听说国外反垄断法的时候，我首先想到过去??大概在文革期间??经常被引用的列宁的一段话：垄断是资本主义的最高阶段。受限于闭塞的时代和肤浅的知识，我脑子里满是资本主义就是金融或产业寡头对社会的控制与掠夺，已经走向衰落的想法。后来知道，对于垄断抑制竞争的认识，使西方国家早在列宁还活着的时候，就已经建立了反垄断制度??尽管垄断还有生产集中而导致规模经济的好处。　　对于被列宁及其后来

3、的社会主义政治经济学一再批判的垄断资本主义样板--标准石油公司（StandardOilCompany），作者在回忆中充满了幽怨。　　这家由老洛克菲洛--作者戴维的祖父约翰•.D•.洛克菲洛，曾在俄亥俄州一家干货店当伙计--白手起家创办的公司，于1911年被美国联邦最高法院裁决解散，由此产生了这个因自由竞争壮而大，又被国家施以妨碍竞争制裁的经典。当然，作为家族及个人经历的描述，对美国反垄断法制度价值的评价，作者本人的观点是首当其冲的。　　家族事业的感叹--标准石油公司解散　　标准石油公司是老洛克菲勒通过不断的收购与兼并，在1882年组建起来的美

4、国国内第一家??也是世界第一家现代托拉斯企业。一直以来，标准石油公司都被认为是垄断资本时代来临的标志。通常人们也认为，托拉斯这种企业联合形式，是老洛克菲洛首先提出来的。　　戴维对祖父伟大业绩的评价是：“在其巅峰时期，它控制了90%的国内石油界，而且还在顽强地收购那最后的10%”。　　导致标准石油公司解散的原因，是世界公认的第一部现代反垄断法--“谢尔曼法案（1890年）”。这也是首开国家干预市场竞争先河的西方立法例。　　其实在此之前，美国联邦最高法院已于1904年裁决解散了当时最大的铁路控股公司--北方证券公司。但是，标准石油公司的解散，对反

5、垄断制度的影响更为重大--不仅因为这是第一家规模庞大的托拉斯，还因为该公司聚集的资产过于巨大，达到创纪录的10亿美元--相当于现在的100亿美元，当时世界上的富豪无人能出其右。“谢尔曼法案”之所以在美国产生，是因为那里的人们更强烈地认为，垄断妨碍了其他投资人对市场的参与和竞争，并且垄断导致了抬高价格、损害消费者和超额利润--有趣的是，这种对垄断的看法美国国会议员们观点与列宁相距并不远--这至今仍然是关于垄断的经典定义。　　但是，受过系统经济学理论训练的作者--戴维是哈佛大学经济学博士，著名自由主义经济学家弗里德里希•.A•.冯•.哈耶克（Fr

6、iedrichAugustVonHayek），1974年诺贝尔经济学奖得主，是戴维在伦敦经济学院时的导师??在九十年过去之后重提此事，依旧愤愤不平，尽管标准石油公司被解散时，戴维尚未出生（他生于1915年6月12日）。　　戴维在书中，对当时媒体的报道--当时流行的一本书称老洛克菲洛为“强盗男爵”。另有一位州长甚至称他是“他那个年代最大的罪犯”--进行了激烈反驳，并与法院的裁决针锋相对。戴维说：“所谓标准石油公司欺骗寡妇鳏夫遗产、爆炸竞争对手的炼油厂、不择手段毁灭竞争对手等指控……都是绝对的无中生有。事情的真相是，标准石油公司在交易当中，比许多

7、竞争对手更受人敬重。……向与其竞争的炼油厂提供的报价不仅真诚，而且慷慨大方”，“竞争对手常常仅仅为了有机会被再次收购而重新入市开张。祖父的合伙人们对这种持续的‘讹诈’叫苦不迭”。　　戴维回忆道：“随着标准石油公司市场份额的增加，石油产品……主要是煤油（当时石油的主要用途）--对于消费者来说，成本大幅度降低。煤油成了到处都可以买得到的产品，而标准石油公司的产品物美价廉”。　　戴维声称“祖父从来没有觉得主宰市场有什么不对，无论是对石油界的老板和工人们来说，还是对消费者和整个国家而言。”这种历久不减的愤懑，充满了对家族事业的惋惜。但是，一百多年来反

8、托拉斯的故事在美国依然一波又一波，把制度与资本的博弈演绎到极致--不过，前几年对微软公司反的垄断案，比尔•.盖茨似乎比老洛克菲洛要走运些。　　世纪之争--反垄断制度