知识产权保护的幻想和真相.doc

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1、知识产权保护的幻想和真相或许是不自觉地受到发达国家话语霸权的影响，发展中国家把很多本来是有争议、可讨论的概念当做是天经地义的事情。就拿保护知识产权来说，发展中国家似乎把保护知识产权看做是件很高尚的事情，甚至是区分文明人和野蛮人的标志。我猜想，在人们的潜意识里，似乎保护知识产权就等于尊重知识、尊重知识分子。知识真的可以被据为私有吗？杰斐逊就不同意。他声称思想其本身不能受限制或据为己有，因而发明就其本身而言不能成为财产实体。新经济增长理论指出，人们之所以可以保持可持续的经济增长，人们的收入水平之所以长江后浪推前浪，不断地提高，主要就是因为知识无法完全私有化，知识是一种"准公共

2、产品"。知识如同黑夜里的灯光，不仅照亮了房间里的人，也能够让那些过路人看清道路。那些想永远占据思想垄断权的葛朗台们，就像是把房间的门和窗户紧紧关起来，贪婪却徒劳地希望，这样一来就不会让外边的行人"享受"到他们的灯光。除非新的产品和新的服务一直被锁在保险柜里，否则只要这些新的产品和服务进入市场，人们就可能会学习和模仿体现在这些产品和服务中的部分新知识。由于人们总是能够"免费地"学习到新的知识，后一代的人总是能够以更低的成本开发出来更新、更多的产品和服务，这才使得人类的生活水平得以提升。更何况许多被应用于商业的发明创新本来就源自公共资金支持的研究活动。根据美国制药业协会提供的

3、信息，只有４３％的药业研发机构由本工业自身提供资金，而２９％的研发机构由美国政府的国家健康研究院资助。我们承认，保护知识产权能够提供激励机制，激发出更多的创新。林肯曾经说过，"专利制度是在天才的创造火焰中添加了利益这种燃料"。然而，真理再往前走一步就是谬误。知识产权并不是惟一的添加剂，与赤裸裸的利益相比，名誉和好奇心或许是更好的燃料。知识产权甚至不是让创新者获得利益的惟一工具，比如说，我们可以用悬赏制度奖励创新者，而市场本身就已经发明了相当精妙的激励机制。即使没有专利，创新者仍然可以利用许多"天然"的保护机制，获得大量的收益。这些"天然"保护机制包括"模仿时滞"（由吸收新

4、知识的成本造成）、"名声利益"（作为首创者）。一位叫Ｌｅｖｉｎ的美国经济学家对６５０名高级研发经理的调查发现，专利反而没有"模仿时滞"和"向下移动的学习曲线"等"天然利益"重要。在另一项有趣的调查中，Ｍａｎｓｆｉｅｌｄ询问１００名美国公司的研发执行主任：如果没有专利保护，将会有多少发明和创新不会出现。这１００名代表来自１２个工业集团，其中只有三种工业的代表认为这一比例会较高（制药业６０％，其他化学工业３８％，石油工业２５％）。有６种工业的代表答案是基本为零（其中办公设备、汽车业、橡胶产品和纺织是０％，初级金属和仪器制造行业是１％）。认为比率很低的行业还包括：机械工业１７％

5、，钢铁制造业１２％，电器１１％，平均的比率大约为１４％。3即使知识产权保护了创新者的利益，但是，创新者的利益和全社会的利益是一致的吗？换言之，保护知识产权一定能够促进经济增长吗？很多学者担心：专利体系的"赢者通吃"的本质会阻碍创新者之间的竞争，或是导致创新努力与投资的重复。还有的学者指出这一体系会导致发明者努力改进已有专利，而不是创造出真正的新知识，因而资源被浪费。考虑到科技进程的积累性和互动性，对关键创新的强有力的保护可能会延误竞争者创造出对世界更有用的革新。许多人还问为什么所有的发明尽管其社会价值不同，却都获得同样期限的保护及为什么保护期限长达１７或２０年。在发展中国

6、家，现有的知识产权保护体系能否推动技术进步和经济增长更值得怀疑。没有证据表明，在发展中国家强有力的知识产权保护会鼓励更多的研发活动。实际上，最近在发展中国家所作的关于对科技问题的研究表明，对发展中国家而言，最重要的新知识不是可以申请专利的那种。发展中国家最需要的知识并不是从世界角度来说真正新颖的知识，而是更适合当地情况的知识。为了进一步吸收更高级的科技知识，发展中国家必须首先模仿和复制，在这种模仿和复制的过程中，其实已经出现了技术创新和技术进步：学习并掌握新的生产过程需要付出努力；追踪新的技术发展需要付出努力；评价和选择适用的技术业也需要付出努力；把新技术应用到本国的生产

7、条件中，需要在生产过程、生产工艺、组织安排做出调整；这些努力均表现为对技术能力的投资，并导致本国有效使用技术知识的能力的提高。遗憾的是，这些在模仿和学习的过程中积累的知识进步却无法得到专利体系的保护。这就是为什么大多数国家不得不用幼稚产业保护和其他工业政策措施来鼓励这种科技发展（１９世纪的美国和其他追随者就是这种情况）。不幸的是这些措施在当今ＷＴＯ协议下是受到禁止的，尽管这些措施并不像所认为的那样有害。ＷＴＯ框架下的《与贸易有关的知识产权协议》（ＴＲＩＰｓ）由于其缺陷，对发展中国家的发展产生了相当负面的影响：（１）ＴＲＩＰｓ强