证券投资学练习题_答案

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1、《证券投资学》练习题答案第一章证券投资工具概述一、简答题1．证券的定义是记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持券人有权取得凭证拥有的特定权益。2．有价证券是记载着具体的票面金额，证明持有人有权按期取得饿一定收入并且可以自由转让和买卖的所有权或债权凭证。3．证券的特征：1．产权性；2．收益性；3．风险性；4．变现性；5．期限性；6．价悖性4．公司证券是指公司、企业等企业法人为筹集资金而发行的证券。主要包括股票、债券、认股证书等。5．政府证券是指政府财政部门或者其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的证券。6．证券投资工具的属

2、性比较：1．性质和功能的不同2．发行条件和流通方式的不同3．收益和风险水平不同7．固定收益证券是指持券人可以在特定时间内取得固定的收益，而且知道取得收益的数量和时间。8．证券投资的基本要素：三要素：收益、风险和时间9．证券投资的含义是指企业和个人用积累起来的货币购买股票、债券、投资基金以及金融衍生产品等有价证券，借以获取收益的行为。10．私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券。二、填空题1．上市证券和非上市证券2．公募证券和私募证券3．（1）公司证券（2）金融证券（3）政府证券4．（1）固定收益证券（2）变动收益证券5．（1

3、）适销证券（2）不适销证券6．（1）上市证券（2）非上市证券7．（1）国内证券（2）国际证券8．证券的变现性9．证券的价悖性10．股票第二章股票一、简答题1．股份有限公司的特征：承担有限责任；资本总额划分为相等金额的股份；可向社会公开发行股票；股东人数有下限但无上限。2．股份有限公司设立程序：设立准备；申请与批准；募集股份；召开创立大会；登记注册。3．股份公司的一般性质：具有独立法人资格；以股份筹资的形式组建；它的股份投资具有永久性；所有权和经营权相互分离4．股票是指股份有限公司在筹集资本时向出资人签发的证明股东所持有股份的凭

4、证。5．股票的性质：（1）股票是一种有价证券（2）股票是一种要式证券（3）股票是一种证权证券（4）股票是一种资本证券（5）股票是一种综合权利证券6．股票的特征：（1）收益性（2）风险性（3）流动性（4）永久性（5）参与性（6）波动性7．普通股票的功能：（1）筹资功能（2）投资功能8．普通股票的主要权利：（1）公司重大决策的参与权（2）公司盈余和剩余资产的分配权；（3）选择管理者；9．优先股票的特征：（1）股息率固定（2）股息分派优先（3）剩余资产分配优先（4）一般无表决权10．优先认股权是指股份公司为增加公司资本而决定发行新股

5、时，原来的普通股股东享有按照持有比例以特定价格优先认购新股的权利。二、填空题1．股东大会、董事会、监事会、经理2．常设3．资金筹集；资金投放；收益分配4．国家股、法人股、社会公众股、外资股5．记名股票6．有面额股票7．创立大会；年度股东大会；临时股东大会8．永久性9．现金流量标准10．破产债权第三章债券一、简答题1．债券购买者与发行者之间的关系：是债权债务关系2．债券及其基本要素：（1）债券的票面价值（2）债券的发行人（3）偿还期限（4）债券利率。3．债券的性质：（1）债券属于有价证券（2）债券是一种虚拟资本（3）债券是债权的

6、表现4．债券的特征：（1）偿还性（2）流动性（3）安全性（4）收益性5．按计息方式，债券可以分为：（1）单利债券（2）复利债券（3）贴现债券（4）累进利率债券6．债券与股票的比较：债券与股票的相同点：（1）两者都属于有价证券；（2）两者都是筹措资金的手段。债券与股票的区别：（1）两者权利不同；（2）两者目的不同；（3）两者期限不同；（4）两者收益不同；（5）两者风险不同。7．公债的特点：（1）安全性高（2）流通性强（3）收益稳定（4）免税待遇8．金融债券的特征：1．专用性2．集中性3．高利性4．流动性9．可转换公司债是指发行人

7、根据法定程序发行，在一定时期内依据约定的条件可以转换成为股份的公司债券。10．债券市场功能：1．融资功能2．资金流动导向功能3．宏观调控功能二、填空题1．政府债券、企业债券、金融债券2．实物债券、凭证式债券、记账式债券3．（1）到期偿还、期中偿还和展期偿还（2）部分偿还和全额偿还（3）定时偿还和随时偿还（4）抽签偿还和买入注销4．1．契约性2．优先性3．风险性5．债券发行市场；债权流通市场；6．场内部交易市场和场外交易市场7．货币政策；财政政策8．1．名义收益率2．即期收益率3．持有期收益率4．认购收益率5．到期收益率9．通货

8、膨胀风险10．1．外国债券2．欧洲债券第四章证券投资基金一、简答题1．证券投资基金与股票、债券区别反映的关系不同；在操作上投向不同；风险与收益状况不同．2．证券投资基金的特点：1．规模经营2．专家理财3．组合投资4．专门保管5．买卖方便3．公司型基金是具有共同投资目标的投资者