基础-考前押题10年3月1及答案

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1、《基础》考前押题110年3月姓名区域成绩一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分）1、1998年，美国财务会计准则委员会（FASB）所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和（）两大类。136页。A、内置型衍生工具B、交易所交易的衍生工具C、嵌入式衍生工具D、OTC交易的衍生工具2、以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。150页。A、市政债券期货B、国债期货C、市

2、政债券指数期货D、伦郭银行同业拆放利率期货3、对基金投资进行限制的主要目的不包括（）。133页。A、引导基金分散投资，降低风险B、发挥基金引导市场的积极作用C、避免基金操纵市场D、引导基金消除市场系统风险4、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（）。137页A、无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出B、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动

3、D、金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度5、下面叙述正确的是（）。104页A、欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B、欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C、欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D、外国债券由一家或几家大银行牵头，组成几十家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销6、法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。228页A、20%B、25%C、30%D、40%7、可转换公司债券应半年或

4、1年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还转股债券的本金及最后1期利息。167页A、3B、4C、5D、68、1997年亚洲金融危机爆发后，在这种特殊背景下，我国政府连续7年实施积极的财政政策，增发国债，这一时期的国债主要是（）。84页A、记名国债B、无记名国债C、凭证式国债D、记账式国债9、关于上市开放式基金（LOF）的描述，不正确的是（）121页A、可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B、可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起C、LOF必须采用指数基金模式12D、截至2007年底，已经有25只LOF

5、在深圳证券交易所上市交易10、2008年4月23日，经国务院第六次常务会议通过并公布的（），对证券的组织机构及证券公司的治理结构作出了规定。260页A、《证券公司管理暂行办法》B、《证券法》C、《证券公司融资融券业务试点管理办法》D、《证券公司监管条例》11、买卖封闭式基金在基金价格之外，还要支付（）。114页A、赎回费B、申购费C、印花税D、手续费12、目前在国际上影响最大、历史最悠久的道-琼期股价平均数采用平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正。210页

6、A、9%B、10%C、12%D、15%13、根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由（）受理。34页A、中国证监会B、证券交易所C、国务院D、中国人民银行14、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。301页A、欺诈发行股票、债券罪B、提供虚假财务会计报告罪C、编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D、操纵证券市场罪15、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在

7、约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。156页A、互换B、期货C、期权D、远期16、单个投资管理人管理的企业年金基金资产，投资于一家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的（），也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的（C）。13页A、3%、5%B、5%、3%C、5%、10%D、10%、5%17、下列关于融资融券一般业务的说法中，不正确的是（）。257页A、证券公司应当按规定为客户开立实名信用证券账户和实名信用资金账户B、证券公司应当逐月计算客户交存的担保物价值

8、与所欠债务的比例C、证券公司应当制定强制平仓的业务规则和程序，强制平仓指令应当由证券公司总部发出D、客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金18、下列有关金融期货叙述不正确的是（）。146页A、金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B、在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易