从无正本提单放货问题看提单性质

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1、摘要提单在国际贸易和航运中充当承运人收受货物的证据，又是运输合同的证明以及承运人交付货物的凭证。可见，提单在国际贸易中扮演了重要的角色，尤其在现代单证交易制度下，提单的性质及其法律属性的明确是提单发挥正常功能的保障。由于提单在实务运作中的复杂性，我国《海商法》对提单做出的规定有时需灵活运用并有待完善。随着现代航运技术和物流体系的高速发展，提单等单据的流转却反而时常滞后于船舶货物的周转。于是承运人往往被要求无单放货，在近洋运输中，承运人凭银行保函加副本（传真件）无正本提单放货的做法甚至有成为托运人与收货人及承运人三方默

2、认的航运惯例的趋势。这些行为迫使司法实践在具体的无单放货案中不再坚持传统的只要是无单放货，就是违约行为必须承担法律责任的观点，而开始考虑是否存在某些特殊的贸易与法律事实可能使提单丧失某项功能，承运人则可以此作为抗辩事由，从而摆脱无单放货的法律责任。本文通过无正本提单放货的侵权性与违约性，重新认识提单的物权性与债权性，只有更多地从证券角度把握提单的本质属性，才能推动国际贸易的规范发展。关键词：提单，无正本提单放货，物权债权IIIAbstractThebillofladingplaysanimportantroleinth

3、einternationaltrade.Becauseofthefastdevelopmentofnavigationtechnologiesandlogisticssystems,thebillofladingalwaysarrivesbehindthearrivalofthegoods.Thus,inpractice,itisconsideredcommonpracticetodeliverwithoutthebilloflading,whichmaytorttheliabilitiesofthepersoncar

4、ryingtheoriginalbilloflading.Inthispaper,theauthoraimstoemphasizethepropertyrightsandcreditor’srightsofthebilloflading,whichmaymakereferencetothepracticeandtheoryoftheinternationaltrade.Keywords:billoflading,deliverywithoutbilloflading,propertyrightsandcreditor’

5、srightsIV学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。特此声明学位论文作者签名：年月日I学位论文版权使用授权书本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位

6、论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。学位论文作者签名：导师签名：年年月月日日II第1章引言近半个世纪以来，由于现代科学技术在航海领域的广泛应用，船舶在海上运输的速度有了极大的提高。但受传统的提单流程的局限，在实际国际贸易操作中，常常出现船舶已到港而需要通过

7、银行办理结汇手续的提单却却未达到收货人手中，这样经常造成堵港并给贸易各方带来经济损失。为了解决这一系列矛盾，承运人经常面临无单放货的问题。若是提单持有人善意要求承运人凭副本提单加保函交货，即使承运人将货物交付给正本提单持有人也不会产生纠纷。因为这种在实践中的变通做法在疏港、保护当事人利益等诸多方面都起到了积极作用。但事实上，并非所有要求承运人凭副本提单加保函交货的当事人都对货物拥有真正所有权，他们也并非均出于善意，有的可能因为经济困难，无力到银行赎单导致单证不能转到其手中；有的原本就存在欺诈意图而不去银行赎单，而请求以

8、副本提单加保函提货。在这些情况下，因无单放货产生的海运纠纷便不断出现。这些问题及其分歧的存在，对理论界和进行实务操作的部门如何研究并提出相应的解决方法提出了进一步的要求。针对这些问题，本文对有关提单的性质问题进行了相关探讨。本文认为在提单的性质中，其作为货物收据的性质和运输合同证明的性质已为大多数人所接受，但这两项性质并非提单的核