继续开展案件专项治理自查报告

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1、关于继续开展案件防控治理“回头看”深度排查工作自查报告为全面落实联社关于《2009年-2011年案件防控治理工作三年规划》的工作通知，切实加强我社案件专项治理工作，有效防范和控制我社操作风险，遏制案件的发生，根据我社“案件专项治理回头看深度排查工作”的实施方案，，现将我社“案件专项治理回头看深度排查工作”情况报告如下：一、自查内容（一）内控制度方面1、柜员管理。柜员设置是否合理，闲置柜员号是否按规定上交联社管理；柜员调整及信息修改是否上报联社审批备案，信息修改表是否妥善保管；柜员临时离岗是否临时签退并将现金、重空凭证、印押证等入箱、上锁

2、，钥匙是否妥善保管。2、指纹管理。柜员休假或人员调动、岗位调整时是否按规定程序进行指纹信息修改或删除，上报资料是否完整、审批签字是否齐全，保管是否妥善；柜员指纹机是否专机专用，有无柜员间随意调换或与其它不相关的设备任意连接进行尝试性操作的违规行为。3、密码管理。特殊情况下，需调整柜员身份验证方式时，是否按规定程序上报审批，审批表中变更原因是否明确、网点及联社审批签字是否齐全，上报资料是否妥善保管。4、授权管理。主管柜员是否坚持指纹临柜授权，临柜授权时是否核对原始凭证的要素及其真实性、合法性，二级柜员是否有自我操作自我授权的现象；授权登记

3、薄登记是否完整齐全，签字是否及时真实，有无漏登或错登现象，与授权明细表勾对是否相符。5、现金及库房管理。柜员现金尾箱余额是否与内部帐、现金库存相符；营业期间主管柜员是否对柜员库存现金大数进行至少两次的抽查；大额现金支付是否按规定进行审批和登记；每日营业前，柜员之间是否相互移交库存现金；是否执行库存现金限额管理，网点现金库存是否连续三天超限额，柜员现金尾箱是否连续两天超限额；社内现金调拨是否坚持双人复核制度；是否执行双人管库制度，金库钥匙是否坚持双人分管原则。6、重要空白凭证管理。重要空白凭证出入库时，是否贯彻双人复核、互相监督、有效制约

4、的原则，有无帐外经营的违规现象；柜员重要空白凭证尾箱余额是否与碰库单相符、网点凭证尾箱之和是否与重要空白凭证科目余额相符；柜员重要空白凭证是否按顺序使用，有无跳号现象，重要空白凭证尾箱清单中当日作废凭证是否与实物核对相符；大、小额支付系统凭证是否视同重要空白凭证管理，手工使用的重要空白凭证、系统不能自动销号的重要空白凭证及网点从他行领用的重要空白凭证是否坚持手工双人销号制度；出售重要空白凭证时，是否按有关规定执行，对客户销户交回未使用的重要空白凭证是否剪角并加盖“作废”戳记作凭证的附件。7、抵（质）押物品管理。抵（质）押物品是否足值,已

5、质押存单（折）是否止付，有无空押现象，是否纳入会计核算；抵（质）押物品登记、保管及出库手续是否严格、规范，帐、薄、物是否核对相符。8、日终管理。营业终了，柜员是否严格执行交叉勾兑流水及现金尾箱换人核对的规定，主管柜员是否对柜员尾箱凭证进行核对，并在碰库单上注明核对结果；综合业务系统各种打印资料是否打印齐全，装订保管是否规范。9、对帐制度执行情况。社内对账工作是否严格按照联社的对账管理办法执行，是否实行主任负责制，有无坚持记账与对账分离的原则；对公存款户是否按月发送对账单并及时收回，填写内容是否齐全，对账率是否达到要求；内部往来资金、同业

6、存放款项是否坚持按月由社主任负责核对并签字确认，电话对账是否按旬核对，内部帐总分核对是否相符，主管会计是否按季对贷款借据进行核对，帐务核对登记薄是否按时记载等。10、查库及安防检查落实情况。社主任及主管会计是否按规定履行查库职责，有无代查或查库次数不够的现象，查库内容登记是否完整真实，是否将重要空白凭证、抵（质）押物品、假币纳入查库的范围之内；是否按联社规定落实安防及主任“七个一”检查制度，有无记录，记载内容是否完整真实。11、印、押、证管理。印、押、证、机是否按规定分管分用;各种凭证印章加盖是否齐全、规范；重要空白凭证、账表上是否预先

7、加盖印章；印章启用或交接手续是否严密，登记是否清楚；社内对印签卡的管理是否视同重要空白凭证入库保管，办理对公支票业务是否折角验印；县辖、省辖及全国电子汇兑是否按规定进行编押、核押。12、监控设施是否按照《贺兰县农村信用合作联社电视监控设施管理办法》严格管理，社主任是否不定期的对电视监控运行情况进行检查或抽查。13、社内培训学习情况。社主任是否将职工学习培训列入重要的议事日程，是否定期组织职工学习有关文件、制度、及业务操作规范性规定，职工学习笔记、社内会议记录、安防笔记、贷款会办记录是否齐全，记载内容是否完整真实。（二）各项财务费用收支执

8、行情况有无违规列支其他应收款或用其他方式违规垫付资金的；应收手续费、工本费、邮电费是否按标准收取；各项收入是否及时入账，有无擅自减免贷款利息；各项提留是否按有关文件规定计提，计提是否准确，帐务处理是否正确；