2008年保险兼业代理机构管理制度

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1、甘肃省分公司内部联系单签发人:文件发自甘肃省分公司营销管理部文号天保甘营联[2008]21号发文日期2008年1月23日经办邓婷文件发至各中心支公司（含筹）、分公司营业部营管部事由：关于下发2008年保险兼业代理机构管理制度指引的通知为进一步规范我司兼业代理机构的管理制度，明确管理流程，加强各机构依法合规经营意识，完善代理机构许可证制度，全力支持业务发展。现将2008年保险兼业代理机构管理相关制度及文件下发给你们，望严格遵照执行。1、甘肃保监局目前已依法注销了辖内557家保险兼业代理机构的过期许可证，各机构要

2、严格落实(甘保监中介[2008]2号)文件精神，不得与已注销的兼业代理机构发生业务关系。2、各机构在开展兼业代理业务时要与具备保险兼业代理资格的机构建立代理关系，签订保险兼业代理合同时必须提供《保险兼业代理许可证》、《营业执照副本》、《组织机构代码证》的复印件（规格以A4为准），同时审核原件。3、签订保险兼业代理合同的有效期，要以保险兼业代理机构持有的《保险兼业代理许可证》有效期为限。不得委托未取得保险兼业代理许可证的机构或持有已过期许可证的机构代理保险业务。4、签订保险兼业代理合同的代理险种必须在《保险兼业

3、代理许可证》代理险种范围内，合同代理险种不得超出《许可证》的代理险种范围。5、对于兼业代理机构持有的《保险兼业代理许可证》需办理遗失补发、到期换证或者需要办理变更基本资料、变更代理险种等相关事宜的，均由原申请单位负责办理申报及变更手续。6、各机构要督促目前已与我司建立业务关系的兼业代理机构，及时向甘肃保监局缴纳自2005年至今的保险业务监管费（详见天保甘[2007]401、402号文件），每年500元。7、对于《关于注销部分保险兼业代理机构许可证的通知》（甘保监中介[2008]2号）文件中已注销的兼业代理机构

4、，已在核心业务系统中做停用处理，并对核心业务系统中目前为“使用”状态的兼业代理机构名称进行了校对、更正，请各机构营管部核实系统中兼业代理机构名称，如有疑义及时与分公司营管部联系（电话：0931-8262090），以免在手续费生成后发现兼业代理机构名称不符，及时核查避免类似问题发生。8、凡符合以上1-4条规定，且资料齐全（参照《甘肃保监局保险兼业代理资格管理规程》）的兼业代理机构，我司即可与其建立保险兼业代理关系，并上报保监局，审批同意后维护进核心业务系统。9、现将《甘肃保监局保险兼业代理资格管理规程》下发给你

5、们，望各机构务必高度重视此项工作，严格按照相关文件精神贯彻落实。10、各机构要协助兼业代理机构在许可证过期三个月内做好到期换证工作，对符合申报兼业代理资格条件的单位要及时申请办理许可证，完善代理机构许可证制度，全力支持业务发展。特此通知。附件：1、《甘肃保监局保险兼业代理资格管理规程》2、全省兼业代理机构名录3、全省兼业代理机构注销机构清单4、各机构退回资料清单5、目前需提供资料办理《保险兼业代理许可证》的机构6、各机构目前核心业务系统中“使用”状态机构清单二00八年一月二十三日抄报：总经理室抄送：各部门甘肃

6、保监局保险兼业代理资格管理规程为加强对保险兼业代理机构的管理，完善保险兼业代理资格管理流程，根据《保险法》、《保险兼业代理管理暂行办法》、《关于规范银行保险代理业务的通知》及中国保险监督管理委员会的有关规定，制定本规程。一、资格申请（一）申请保险兼业代理资格应当具备以下基本条件：1、依法登记注册；2、具备持有《保险代理从业人员资格证书》（以下简称《资格证书》）的保险代理业务人员；3、具有保险兼业代理业务管理和台账制度，能够实现对保险代理业务档案的规范管理；4、主营业务运转正常；5、无违法违规经营行为等不良信用

7、记录；6、具备在经营场所内兼营保险代理业务的便利条件；7、许可证被吊销后重新申请的，申请人应当已经向甘肃保监局报送整改报告并得到认可，其申请日应当距许可证被吊销之日一年以上。(二)申请保险兼业代理资格可采取以下2种方式1、委托保险公司代为申请；2、银行、邮政、信用社可直接申请。(三)申请保险兼业代理资格需提交以下材料：（1）向我局申请兼业代理资格的文件一式三份；（2）《保险兼业代理资格申请表》；（3）营业执照副本复印件或登记证书副本复印件；（4）组织机构代码证副本复印件；（5）办理保险代理业务人员的清单及持证

8、人员的《资格证书》复印件；（6）保险代理业务管理和台账管理制度；（7）保险代理业务台帐信息化管理情况说明；（四）申请的受理申请人直接或通过保险公司代为申请兼业代理资格时,需向甘肃保监局按要求报送申请材料。申请材料不齐全或者不符合法定形式的，甘肃保监局将向申请机构下发补正材料通知书，告知需要补正的全部内容；申请材料齐全、符合法定形式，申请人按照要求提交全部补正申请材料的，甘肃保监局将在５个工作日内做出