审核组长工作指南

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1、审核组长工作指南日期：2007-12-36为规范审核组长的工作，同时使即将担任组长的审核人员能够了解本中心对审核组长的要求，特制定本指南。一、初次审核1、审核组长需准备的工作表格序号表格名称填写人份数1审核任务委派书审核组长12文件审核报告审核组长／专业审核员13审核计划(盖章)审核组长14公正性声明(盖章)审核组成员15首、末次会议签到表审核组成员各16首、末次会议记录审核组长17现场审核清单和记录审核组成员1套8第一阶段审核问题清单审核组长19第一阶段审核报告审核组长110不合格项报告及不合格项纠正措施表审核组长111现场审核观察项报告审核组长112现场跟

2、踪复查报告（适用于现场跟踪验证）审核组长113审核报告（适用于初审/再认证）审核组长114监督审核报告审核组长115审核前审核组会议审核组长116□QMS监督审核实施表审核组长117□EMS、OHSMS监督审核实施表审核组长118再认证前体系上一周期运行绩效评价报告（适用于再认证）审核组长119申请组织管理手册及程序文件（受控文件）审核组长120EACC审核人员/技术专家工作质量评价表审核组长121管理体系认证证书内容确认单（盖章）受审核方12．初次审核审核组长的工作内容2.1审核组长在进入现场审核前需完成的工作；2.1.1完成对申请组织的文件审查，填写《文件

3、审核报告》,6如审核组长为非专业审核员，则必须与专业审核员一同完成对组织的文件审查；2.1.2向中心／申请组织索要工艺流程和有关的重要环境因素／重大危险源清单，以了解申请组织提供的产品／服务的整个过程哪些是关键的环节，存在哪些重要环境因素／重大危险源情况；2.1.3与申请组织及审核组成员联系，确认审核日程及到达组织的准确时间，编制审核计划，并将计划传至中心确认后发到受审核组织。审核计划应提前一周提供给受审核组织。2.1.4召开审核前小组会议，对组内审核人员进行培训、分工、落实审核计划。组织审核组成员学习专业审核作业指导书，请专业审核员结合申请组织的特点，进行专

4、业知识培训。培训内容主要包括：工艺过程的介绍、关键工序和特殊工序的控制（控制方法、监控参数、主要设备、人员资格等），重要环境因素及重大危险源，并将有关情况记录在《审核前审核组会议》中，强调审核人员在整个审核过程中应对发现的问题向申请组织说明和／或对审核依据标准进行解释，但是不得提供建议或咨询。2.1.5见证审核员，无论是否作为审核组成员，都应参加审核活动并在相应审核记录上签名（如：审核前审核组会议等）。2.2质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系第一阶段审核组长工作内容：2.2.1第一阶段审核目的是了解受审核组织体系策划的成熟程度，为策划第二阶段审核

5、提供关注的重点，并初步确定第二阶段审核时间。2.2.2制定第一阶段审核计划，与组织沟通确认进入现场时间。2.2.3召开审核前小组会议，明确分工，进行必要的培训和专业介绍，组织审核组作好审核准备（编写检查表）；召开首末次会议（或沟通会议），与受审核组织确认有关审核事宜。2.2.4编写第一阶段审核报告与第一阶段问题清单（包括需在第二阶段审核之前完成纠正的验证材料，应在第二阶段审核之前完成纠正），并应在第二阶段审核前取得组织纠正材料并验收合格后才可进行第二阶段审核，其他不合格项应在第二阶段审核时间验证。2.2.5审核组长应在第二阶段审核小组会议上介绍第一阶段审核情况

6、和开具的不合格项及整改情况，尤其是需在第二阶段审核时要验证的不合格项。2.3审核组长现场审核（QMS/EMS／OHSMS第二阶段审核）需完成的工作。62.3.1召开首次会议，主持并介绍有关审核要求。2.3.2协调审核组与申请组织的关系，需要时调整审核计划。2.3.3领导和控制审核组开展现场审核。2.3.4每天召开审核组内部会议。2.3.5确认检查清单，签署不合格报告。2.3.6汇总审核工作的总体情况，编写审核综述，领导审核组对申请组织管理体系有效性进行判断，做出现场审核结论意见，编写审核报告。2.3.7与申请组织领导沟通信息，通报审核结果，确认不合格项报告。2

7、.3.8确认《管理体系认证证书内容确认单》中的审核范围，若与委派书及审核计划不一致时，应及时与中心联系并书面反馈给审核部，并将变化的情况记录在审核报告中。2.3.9主持召开末次会议。2.4现场审核后需完成的工作2.4.1填写《审核报告》并确认其全部内容准确无误；2.4.2填写《监督审核实施表》，以便将有关信息传递给下一次监督审核组长；2.4.3对申请组织的纠正措施进行书面验证（必要时，进行现场验证），填写《不合格项报告》验证栏；2.4.4将关闭后的所有现场审核资料按《现场审核资料移交清单》的要求整理，确保记录无漏项、缺页后，及时转交中心审核部；2.4.5当需要

8、对申请组织的纠正措施进行现场验证或重新