开放投资和美国外国投资委员会（cfius）

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1、开放投资和美国外国投资委员会（CFIUS)1美国境内的外国直接投资2“美国明确支持其境内的国际投资，并同样承诺为在国外的美国投资者获得公正、公平和非歧视待遇”-总统乔治·W.布什2007年5月10日美国是开放投资的坚定支持者美国境内的外国直接投资：相当于美国GDP的15%（2005年为1.9万亿美元）在美国私营部门雇佣人数占4.5%（2005年为510万人）在美国间接提供额外就业机会460万个工资比美国平均水平高30%投入的研发费用占13%（300亿美元）占美国出口额的19%（1539亿美元）3

2、非歧视待遇：在几乎全部经济领域中给予国民待遇和最惠国待遇透明性：《行政程序法》规定对法律议案进行通告和征求意见，并出版公布最终实施的法规。行政-司法程序：高效、可预期和透明美国境内的外国直接投资：承诺创造一个公平的竞争环境4能源：禁止颁发核能浓缩业务许可证通信：在广播、公共通信运营商和广播电台企业中外国股本上限为25%航空承运人：外国股本上限为25%海运：在轮船公司不得占多数股份；在沿海航运公司的股本上限为25%美国境内的外国直接投资：主要法律禁止同时：在美国的WTO承诺中有几项针对州际措施的

3、例外情况，但这些仅适用于纯粹的州际贸易情形根据我们的贸易承诺，美国对外国直接投资的非歧视待遇的例外情况很少，并明确公布，通常不得扩大范围5开办企业：根据企业的业务活动/业务领域，外国企业和国内企业都要遵守非歧视联邦法规与外国直接投资交易有关的主要监管审查反垄断：司法部和联邦贸易委员会对大的并购项目进行为期30天的调查证券：美国证券交易委员会要求披露有关登记债务和股本的信息，以及有关公众公司及其销售情况的信息国防：国防部颁布设备和安全审查规定，审查附带机密合同的外国并购美国公司的案件跨境流动：商务

4、部和州监管双重用途和军事用途出口，国土安全部监管进口和移民签证通信：联邦通信委员会负责批准电信并购和营业许可证金融：联邦储备委员会、货币监理署和美国证券交易委员会负责颁发银行/经纪业许可证和审查并购事项；执行非歧视审慎法规–其他部门监管：根据部门而异，其他部门可能要求许可事项或审查，包括交通运输部、能源部、联邦能源监管委员会等美国境内的外国直接投资：非歧视企业法规6美国政府在投资政策中的职责7国会的职责国会致力于广泛的投资政策事项贸易协定：国会（1）制定谈判目标，批准与其他国家的贸易协定；（2

5、）批准双边投资协定投资审查：通过颁布法令，国会授权行政部门通过美国外国投资委员会进行审查监督：国会审查特定行政部门的行政行为是否遵守自由贸易协定目标的规定美国外国投资委员会只在对交易项目进行审查后向国会作出报告8行政部门的职责行政部门执行美国的贸易政策并执行国会通过的贸易和投资法律贸易协定：与其他国家进行贸易协定和投资协定谈判投资审查：对特定的外国投资交易进行审查，以确认国家安全事项报告：就遵守贸易目标和美国外国投资委员会的审查结果向国会报告9美国外国投资委员会（CFIUS)10美国外国投资委员

6、会：目的审查外国企业并购美国企业事项，消除任何国家安全风险限于导致外国控制的并购项目不考虑美国国家经济利益总统独自有权禁止交易美国外国投资委员会可以建议总统禁止某个交易总统只禁止过一项交易（1990年）2007年外国投资和国家安全法(FINSA)7月26日签署法律；10月24日生效对作为美国外国投资委员会执法依据的1988年埃克森-弗劳里奥法进行了修改保持了美国外国投资委员会基本的开放投资特点11美国外国投资委员会：成员*新成员，根据2007年外国投资和国家安全法八个行政部门财政部（主席单位）国

7、务院商务部国防部司法部国土安全部*能源部*劳工部（依职权）七个白宫机构美国贸易代表办公室科技办公室管理和预算办公室经济顾问委员会国家经济委员会国家安全委员会*国家情报总监（依职权）12美国外国投资委员会：审查程序概况选择性：美国外国投资委员会审查美国境内的并购项目不到总数的7%，包括一个外国收购方和一个国内目标努力解决问题，而不是禁止交易2006年，113个项目中只有16个结果是减轻损失协定，大部分项目只给公司增加了很轻的负担高效：美国外国投资委员会审查的80%以上的项目都在30天内得到批准，而

8、且没有增加任何要求关注焦点少：审查仅限于特定交易涉及的国家安全风险–不涉及其他广泛因素，如国家利益、经济安全或行业政策13美国外国投资委员会：仅审查经选择的交易对比：全球、美国、美国外国投资委员会审查的并购交易数量Source:ThomsonFinancial时间全球并购项目美国并购项目美国的外国直接投资并购项目美国外国投资委员会审查的并购项目案例占外国直接投资项目的百分比200038,71611,1371,747724.1%200130,1747,7021,131554.8%200226,48