香港证券及期货从业资格考试-温习手册整理版-hk

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1、温习手册卷一基本证券及期货规例证券及期货从业员资格考试考试纲要第1章：香港金融业监管概览1金融产品与服务及其监管制度2监管机构3证券及期货事务监察委员会（证监会）4香港交易及结算所有限公司5香港金融市场的参与者及中介人第2章：有关的香港法例的原则及《公司条例》1香港法律制度概述2《公司条例》及有关事宜_公司架构_股本及债权证_会议及程序_股东、董事及高级人员_审计与调查_清盘第3章：《证券及期货条例》1制订《证券及期货条例》的背景2第I部—导言3第II部—证监会—其架构、目标、职能、权力及责任4第III部—交易所公司、结算所、交

2、易所控制人、投资者赔偿公司及自动化交易服务5第IV部—投资要约6第V部—发牌及注册7第VI部—关乎中介人的资本规定、客户资产、记录及审计8第VII部—中介人的业务操守9第VIII部—监管及调查10第IX部—纪律11第X部—干预的权力及法律程序12第XI部—证券及期货事务上诉审裁处13第XII部—对投资者的赔偿14第XIII部—市场失当行为审裁处第XIV部—关于证券及期货合约交易等的罪行15第XV部—权益披露16第XVI部—杂项条文17第XVII部—废除及有关条文第4章：发牌及附属条例1证监会的发牌制度2资本规定_《证券及期货（财

3、政资源）规则》3《证券及期货（客户证券）规则》4《证券及期货（客户款项）规则》5《证券及期货（备存记录）规则》1496《证券及期货（成交单据、户口结单及收据）规则》7《证券及期货（帐目及审计）规则》第5章：业务操守及客户关系1证监会持牌人或注册人操守准则2基金经理操守准则3企业融资顾问操守准则4股份登记机构操守准则第6章：业务运作及实务1适用于证监会的注册人和持牌人的管理、监督及内部监控指引2洗黑钱及恐怖分子筹资活动_证监会就防止洗黑钱及恐怖分子筹资活动发出的指引3互联网交易及顾问服务4自动化交易服务5除《证券及期货条例》以外的

4、卖空规定6未获缴约的造访_证券及期货（未获邀约的造访—豁免）规则7中介人的承保范围_证券及期货（保险）规则第7章：证券、期权及期货1证券交易_香港联合交易所有限公司（联交所）业务_证券保证金融资2在联交所买卖的期权3在香港期货交易所进行的期货合约买卖4就证券及期货合约提供意见第8章：其它证监会规管活动1机构融资及机构融资顾问_联交所颁布的上市规则_收购、合并及股份购回2资产管理_根据《证券及期货条例》_根据《强制性公积金计划条例》3杠杆式外汇交易第9章：市场失当行为、不当交易行为及遵守法则1《证券及期货条例》所述的市场失当行为_

5、《证券及期货条例》对市场失当行为的定义_内幕交易_虚假交易_操控价格_操纵证券市场_披露关于受禁交易的资料_披露虚假或具误导性的资料_不构成市场失当行为的操守（安全港守则）_欺诈及欺骗2不当交易行为3投资者赔偿安排4《个人资料（私隐）条例》5遵守法规与有关问题_企业管治_高级管理层、董事及少数股东149第1章：香港金融业监管概览目录本章概览1学习重点11金融产品与服务及其监管制度3引言3香港监管机构的宗旨3过往的监管问题52监管机构6政府各级的角色6香港的金融监管机关83证券及期货事务监察委员会12监管职能及架构12董事会、委员

6、会、审裁处及工作小组14证监会营运部门的职能16纪律处分权力、纪律行动、纪律处分程序及惩罚18与政府、地方及境外监管机构及国际证券事务监察委员会组织的相互作用194香港交易及结算所有限公司215香港金融市场的参与者及中介人22概要25要点25本章概览本章向读者概述香港金融服务业及其监管制度：l本章先简单介绍向投资者提供的产品及服务，以及必须实施监管的原因。l然后介绍政府官员及监管当局的监管职能，以及其各自与证券及期货事务监察委员会（「证监会」）的关系。证监会为证券期货业的主要监管机构。l本章会扼要介绍证监会的架构、职能、责任及权

7、力，以及证监会如何与海外监管机构及全球监管机构协会国际证券事务监察委员会组织（「国际证监会组织」）保持联系。l证监会负责监督香港的交易所及结算所。本章亦会向读者简介这些机构。l最后会讨论各类投资者、中介人、委托人及专业支持服务的地位及角色。学习重点读完本章后，读者应能：a)了解香港作为国际金融服务中心所提供的各类产品及服务；b)阐释香港金融监管机构的宗旨及职能，以及香港证券监管制度的背景；c)识别各政府部门的相关职能、责任及权力，以及与证监会的关系；d)掌握与金融监管制度有关的半官方、法定及非法定机构的基本知识，以及这些机构与证

8、监会的关系；e)认识证监会的宗旨、职能、权力及责任，以及证监会的架构；f)了解证监会各部门的运作；g)阐释与证监会有关的委员会、审裁处及工作小组的角色；h)大致区分证监会、交易所及结算所担当的角色；及i)讨论金融市场中投资者、中介人、委托人、支持服务供应者各自的