股东办理股权业务的操作指引

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1、股东办理股权业务的操作指引一、股权转受让业务（一）本行可全年受理股份转让、质押登记、继承和赠与等业务的申请，本行股东大会召开前20天内、本行决定分配股利的基准日前5天内或增资扩股验资期间，不得办理股份转让、继承和赠与手续。（二）拟出让方可到本行辖内各中心支行相关营业网点或总行营业部提出申请（见附件1）；拟出让股份的自然人股东需本人提出申请，拟出让股份的法人股东可委托他人提出申请。拟出让人须提交的申请资料清单，详见附件2《股份转受让资格审查资料清单》。二、股权赠与与继承（一）持有本行股份的股东死亡后或其他合法原因，其合法继承人可到本行辖内各中心支行相关营业网点或总行营

2、业部（见附件1）申请及办理股份继承手续。（二）股份继承应提供的资料如下：1.股东持有的股票、死亡证明或其他相关证明文件；2.合法继承人的有效身份证明；3.继承证明文书，具体为公证处出具的继承公证书，或就有关继承权纠纷人民法院出具的判决书、裁定书或调解书等；4.股份继承声明书（见附件8）；5.填写“出让申请表”及“受让申请表”，并注明股份继承。“出让申请表”签名栏可无签名。（三）股份赠与应提供的资料如下：1.股东持有的股票；2.赠与人、受赠人的有效身份证明；3.赠与协议或赠与人的赠与声明；4.赠与公证书，具体为公证处出具的公证书；5.填写“出让申请表”及“受让申请表”

3、，并注明股份赠与。三、股份凭证、密码的挂失（一）股份凭证被盗、遗失、灭失的，股东应当向所在地人民法院申请公示催告，并凭法院出具的除权判决书向我行申请补发股票。当地法院不受理记名股票公示催告申请的，股东须在地市级以上报刊登报办理遗失声明。登报声明1个月后，股东可以向本行申请补发股票。股份凭证发生被盗、遗失、灭失或股东遗忘密码时，股东应到本行原入股网点办理挂失手续。（二）股东挂失股份凭证，须提供以下证明文件资料：1.股东有效身份证件（自然人股东的为有效身份证、法人股东的为营业执照或其他证明文件）原件及复印件，法人股东资料复印件加盖公章；2.《股份凭证/密码挂失申请书》（

4、一式三联，见附件9）；3.法人股东的法定代表人有效身份证件原件及复印件（加盖公章）；如非法定代表人本人办理的，一并提交《股东委托办理股票挂失及解挂业务授权书》（见附件10）及经办人有效身份证件原件及复印件（加盖公章）；4.填写遗失声明书（见附件11）；5.在地市级以上报刊刊登的遗失声明。（三）股东挂失股份凭证密码，须提供以下证明文件资料：1.股东有效身份证件（自然人股东的为有效身份证、法人股东的为营业执照或其他证明文件）原件及复印件，法人股东资料复印件加盖公章；2.《股份凭证/密码挂失申请书》（一式三联，见附件9）；3.法人股东的法定代表人有效身份证件原件及复印件（

5、加盖公章）；如非法定代表人本人办理的，一并提交《股东委托办理股票挂失及解挂业务授权书》（见附件10）及经办人有效身份证件原件及复印件（加盖公章）。四、股份账户资料修改（一）股东要求修改股份账户资料的，应向相关网点提出修改申请。股份账户资料分基本资料和重要资料。股份账户基本资料包括：分红账户、证件种类、证件号码、股份凭证支付条件。基本资料修改可在原入股网点当即办理。股份账户重要资料包括：股东类别、股份范围、户名（客户号）。重要资料修改需经过审核后在总行营业部办理。（二）办理修改股份账户基本资料交易需提供以下资料：1.自然人股东出示的资料：股东身份证原件及复印件、股票原

6、件及复印件、填写《股东账户资料修改申请书》（一式三联，见附件12）；如属代办，需提供授权委托书，委托人与代理人身份证原件及复印件。修改分红账户的，还需提供新分红账户存折原件及复印件。审核通过后，复印件加盖与原件相符章，原件退还。2.法人股东出示的资料：法人营业执照副本原件及复印件（加盖公章）、股票原件及复印件（加盖公章）、填写《股东账户资料修改申请书》（一式三联，见附件12）；如属代办，需提供授权委托书、代办人身份证原件及复印件（加盖公章）。审核通过后，复印件加盖与原件相符章，原件退还。（三）办理修改股东账户重要资料交易需提供以下资料：1.自然人股东出示的资料：股东

7、身份证原件及复印件、股票原件及复印件、填写《股东账户资料修改申请书》（一式三联）；如属代办，需提供授权委托书、委托人与代理人身份证原件及复印件；属身份证名字变更还需提供公安局变更证明。经审核通过后，复印件加盖与原件相符章，原件退还。2.法人股东出示的资料：股东营业执照副本原件及复印件（加盖公章）、股票原件及复印件（加盖公章）、填写《股东账户资料修改申请书》（一式三联）；如属代办，需提供授权委托书，代办人身份证原件及复印件（加盖公章）。审核通过后复印件加盖与原件相符章，原件退还。五、换领新股票自然人股东办理换领股票手续时，需本人亲自到营业网点办理。法人股东可授权委