(考试课程)证券从业资格考试

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1、（考试课程）证券从业资格考试—证券投资基金一、判断题2.封闭式基金既有股票型基金，又有债券型基金。对10.公司董事会和管理层应当按照股东持股份额多少采纳股东意见。错15.封闭式基金是目前全球证券投资基金的主流产品。错20.与公募基金相比，私募基金投资金额要求低，不对投资者的资格进行限制。错4.投资决策委员会是基金管理公司的常设机构，是公司最高投资决策机构。错二、单选题9.(单选题)关于全球基金业发展的趋势与特点，表述错误的是()。C.基金资产的资金来源总体上无大变化18.(单选题)以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标，从而在投资

2、组合中比较注重长短期收益——风险搭配的证券投资基金是()。A.平衡型基金3.(单选题)根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是()。B.3个工作日内三、多选题11.(多选题)目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括()。全选16.(多选题)证券投资基金的发展，对于促进证券市场的稳定和发展体现在()。全选4.(多选题)以下关于证券投资基金的正确表述是()。A.私募证券投资基金可以向社会公开发行B.证券投资基金主要投资于证券市场C.证券投资基金是投资基金的一种D.证券投资是一种获取固定收益的证券6.(多选题)下列(

3、)指标可以用来分析股票基金的投资风格。A.全部股票的平均市净率B.全部股票的平均市盈率C.全部股票的平均价格D.全部股票的平均市值13.(单选题)以下选项中，不符合证券投资基金特点的是()。A.分别投资、共担风险B.独立托管、保障安全C.严格监管、信息透明D.集合理财、专业管理5.(多选题)下列关于保本基金的说法中，正确的是()。A.保本基金的持有人自取得基金之日起，享有获得本金的保证B.基金持有人在认购期结束后申购的基金份额不适用保本条款C.保本基金的保本期通常在3～6个月D.提前赎回保本基金，则不享有保证承诺，投资可能发生亏损6.(单选题)封闭式基金

4、自批准之日起，应在()期限内完成募集。A.9个月B.3个月C.6个月D.12个月7.(单选题)基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是()。A.获得更多的投资收益B.保护投资者的利益C.防止内部人控制D.控制投资风险8.(单选题)按照道氏理论对证券市场价格波动的划分，以下说法中正确的是()。A.证券市场价格波动由长期波动和中期波动两种趋势构成B.证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三个层次构成C.证券市场价格波动由中期波动和短期波动两种趋势构成D.证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成10.公司应当建立与股东的业务与信息畅

5、通制度，以确保关联交易和利益输送。对错13.(单选题)下列不属于我国的基金销售机构的是()。A.证券公司B.商业银行C.中国证券登记结算有限责任公司D.证券投资咨询机构14.(单选题)《证券投资基金托管资格管理办法》规定，基金托管人最近3个会计年度的年末净资产均不低于()。A.20亿元人民币B.50亿元人民币C.80亿元人民币D.60亿元人民币15.(单选题)某投资者通过基金管理人直接认购100000份ETF份额，认购费率为l％，则需准备的资金金额为()元。A.110000.00B.100100C.101000D.9900017.证券投资基金与股票、债券

6、同属证券范畴，都具有将社会上彼此分散的资金集中起来的功能。对错18.(多选题)契约型基金的当事人包括()。A.受益人B.受托人C.投资顾问D.委托人4.(多选题)公司型基金和契约型基金的区别主要包括()。A.基金的申购程序不同B.投资者的地位C.资金的性质D.基金的营运依据5.(单选题)基金公司的内部机构中，对所管理基金的投资事务的最高投资决策机构是()。A.董事会B.基金持有人大会C.投资决策委员会D.基金总经理8.(单选题)一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是()。A.在岸基金B.离岸基金C

7、.全球基金D.国际基金9.(单选题)下列关于封闭式基金与开放式基金的表述中，错误的是()。A.与封闭式基金相比，开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制B.封闭式基金份额固定C.封闭式基金一般有一个固定的存续期D.封闭式基金也可以申请赎回14.我国封闭式基金不允许折价交易。对错17.(多选题)下列()指标可以用来分析股票基金的投资风格。A.全部股票的平均市盈率B.全部股票的平均价格C.全部股票的平均市净率D.全部股票的平均市值20.(单选题)基金反映的则是一种()关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。A.信托B.代理C.债权债

8、务D.所有权3.(多选题)下列()指标可以用来分析股票基金的投资风格。A.全部股