证券市场国有股权管理论文

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1、证券市场国有股权管理论文证券市场国有股权管理论文证券市场国有股权管理论文证券市场国有股权管理论文证券市场国有股权管理论文　　国有股权是国家股和国有法人股的统称。所谓“国家股”，是指有权代表国家投资的政府部门或机构，向股份制企业出资形成或依法定程序取　　得的股份。所谓“国有法人股”，是国家直接投资设立的国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份制企业出资形成或依法定程序　　取得的股份，因该股份属法人股性质且持股单位系国有性质，故称国有法人股。这种以持股人的所有制性质确定股权性质的做法，给中国证券　　市场带来了许多“特色”和后遗症，引起了各种争论。本文并不对这些争论

2、进行评价，而是基于国有股权大量存在于我国证券市场的现实，来　　研究国有股权管理的相关法律问题。　　在中国的经济成份中，虽然民有经济正逐步发展壮大，但国有成份占有相当比例。迄今为止，国有经济仍然是影响中国经济生活　　的最重要因素[1].在这个意义上，民有公司是无法与国有企业抗衡的。而在现代企业制度下，国有企业多以有限责任公司或　　股份有限公司形式存在[2].具体到国有企业的运营方面，则体现为国有股权的管理。[3]所以，研究国有股权的管理问题，是有非常重　　要的意义的。但是，我国国有股权的研究多表现为经济学的研究，比如国有股减持的价格问题、国有股流通问题等等。法律上如何研

3、究国有股　　权管理问题？这也涉及若干问题，从宏观的国有股权管理体制到微观的国有股权权利义务构成，从国有股权取得到国有股权转让等等均需研究　　。本文仅从基础性的国有股权管理机构及其职能问题和国有股权取得问题做了法律上的探讨，并就实务中出现的若干问题提出了粗浅的认识。　　一、国有股权管理机构及其职能　　国有股权管理机构的确定　　国有股权管理问题，首先涉及的是其管理机构。根据现行的法律规范，国有股权管理机构为国有资产监督管理机构。《企业国有资产监督　　管理暂行条例》第六条规定，国务院，省、自治区、直辖市人民政府，设区的市、自治州级人民政府，分　　别设立国有资产监督管理机构。

4、国有资产监督管理机构根据授权，依法履行出资人职责，依法对企业国有资产进行监督管理。企业国有资产较　　少的设区的市、自治州，经省、自治区、直辖市人民政府批准，可以不单独设立国有资产监督管理机构。[4]　　设立国有资产监督管理机构，与我国目前的政治经济体制是相适应的。党的十六大所提出的深化国有资产管理体制改革，在法律层面要求　　，国家要制定法律法规，以建立中央政府和省、市两级地方政府分别代表国家履行出资人职责，享有所有者权益，权利、义务和责任相　　统一，管资产和管人、管事相结合的国有资产管理体制。在机构改革层面要求，设立国有资产监督管理机构，保证国务院国有资产监督管理机　

5、　构及省、市两级国有资产监督管理机构的设立和运行能够自上而下依法有序进行，以推动机构改革的顺利进行。[5]　　从历史的角度看，我国国有股权管理机构的确定，是随着我国经济体制改革的进程而不断变迁的。国有股权管理机构变迁的历程，可以折　　射出我国国有资产管理体制的变革。《企业国有资产监督管理暂行条例》将国有资产监督管理机构确定为国有股权管理机构之前，财政部曾经　　作为国有股权管理机构。财政部《关于股份有限公司国有股权管理工作有关问题的通知》按照国家所有、分级管理的　　原则，将地方股东单位的国有股权管理职能赋予省级财政部门，而中央单位的国有股权　　管理、发行外资股、国有股变

6、现筹资，以及地方股东单位的国家股权、发起人国有法人股权发生转让、划转、质押担保等变动　　等有关国有股权管理职能，则由财政部行使。[6]而在财政部之前，国有资产管理部门是国有股权的管理机构。国家国有资产　　管理局《关于规范股份有限公司国有股权管理有关问题的通知》将国有股权管理的职能分别赋予国家国有资产管理　　局和地方国有资产管理部门。[7]而早在1994年3月11日国家国有资产管理局《股份制试点企业国有股权管理的实施意见》中即确认，国有股权管理的专职机构是各级国有资产管理部门。[8]　　由此可以看出，国有股权管理机构的变迁是及其频繁的，且机构相互之间不具有继承性。这十分

7、不利于国有股权管理工作的开展。但应当　　注意的是，这并不意味着有关国有股权管理的法律规范的非继承性。相反，虽然国有股权管理机构在不断的变迁，但有关国有股权管理的法律　　规范却并不因为管理的机构的变迁而失去其效力，原国有股权管理机构颁发的有关国有股权管理的法律规范，在其不是国有股权管理机构的时　　候依然有效。如财政部《关于国有股持股单位产权变动涉及上市公司国有股性质变化有关问题的通知》、财政部《关于股　　份有限公司国有股权管理工作有关问题的通知》等法律规范在未被废止前，依然有效，有关国有股权管理行为必须遵　　循。　　国有股权管理机构的职能　　从一般意义