中信建投基金管理有限公司

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1、XXXX证券投资基金募集申请材料－基金合同（草案）中信建投基金管理有限公司中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金招募说明书基金管理人：中信建投基金管理有限公司基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司二零一六年十月106中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金招募说明书重要提示中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）申请募集的准予注册文件名称为：《关于准予中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2016〕2326号），注册日期为：2016年10月11日。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会

2、注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成

3、的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，本基金的预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、市场环境或管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。自基金合同生效日起，若在任一开放期最后一日日终本基金的基金份额持有人数量不满200人，或者在任

4、一开放期最后一日日终基金资产净值加上当日申购的基金份额对应的资产净值或减去当日赎回的基金份额对应的资产净值低于5000万元的，本基金将根据《基金合同》第十九部分的约定进行基金财产清算并终止，而无需召开基金份额持有人大会。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书106中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负

5、”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。106中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金招募说明书目录第一部分前言4第二部分释义5第三部分基金管理人10第四部分基金托管人18第五部分相关服务机构22第六部分基金的募集24第七部分基金合同的生效28第八部分基金份额的申购与赎回30第九部分基金的投资39第十部分基金的财产45第十一部分基金资产估值46第十二部分基金的收益与分配51第十三部分基金费用与税收53第十四部分基金的会计与审计55第十五部分基金的信息披露56第十六部分风险揭示62第十七部分基金合同的变更、终止与基金

6、财产的清算66第十八部分基金合同内容摘要68第十九部分基金托管协议的内容摘要84第二十部分对基金份额持有人的服务103第二十一部分招募说明书存放及查阅方式105第二十二部分备查文件106106中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金招募说明书第一部分前言《中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律、法规及《中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金

7、合同”）编写。本招募说明书的内容涵盖中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的程序及费率等与投资本基金有关的所有相关事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信息。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据

8、本基金的基