《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读 80分

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1、窗体顶端一、单项选择题1.根据《证券公司客户资产管理办法》第三条，证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（），向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。AA.风险匹配原则B.诚实信用原则C.公正原则D.公平原则2.根据修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司应当将集合资产管理计划的发起设立情况报（C）备案。A.中国证券监督管理委员会B.证券公司住所地中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.中国证券登记结算中心二、多项选择题3.2013年6月1日，《基金法》正式实施后私募方面的业务发展变化，

2、下列说法正确的有（ABCD）。A.根据《基金法》对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则B.证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品C.鼓励资产管理业务创新，大力发展专项和定向资产管理业务，将专项打造成类信托的平台D.符合条件的证券公司可以按照《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，申请基金管理业务资格。取得资格后，可以依法开展公募基金管理业务4.《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修订原则包括（ABCD）。A.体现“放松管制、加强监管”政策取向B.贯彻从简原则C.放宽业务限制，推动资产管理业务发展D.

3、保持《办法》总体框架不变5.证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管，确保业务规范，风险可控”的主要内容有（ABCD）。A.加强对集合计划适当销售的监管B.充实公平交易、利益冲突管理的监管要求C.提高资产管理业务透明度，方便社会监督D.加强集合计划取消审批的后续监管6.证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“放松管制，放宽限制，促进市场主体归位尽责，引导资产管理业务健康有序发展”的主要内容有（AB）。A.取消集合计划事前准入审批，改为事后备案B.允许集合计划份额分级和有条件转让C.部分取消投资比例限制D.适度扩大资产管理投资范围，丰富资产运用方式7.《证券

4、公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括（ABCD）。A.提高证券公司自有资金集合资产管理计划B.允许集合资产管理计划分级和有条件转让C.取消集合资产管理计划事前准入审批，改为事后备案D.集合计划存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退出集合计划三、判断题8.根据修订后的证券公司资产管理“一法两则”的相关要求，集合计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。（A）正确错误9.按照修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则，证券公司可以自身或者委托证券登记结算机构单人集合

5、计划的份额登记机构，并约定份额登记相关事项。（A）正确错误10.按照修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的相关要求，同一客户可以委托多家证券公司进行定向资产管理。（A）正确错误窗体底端第二套窗体顶端一、单项选择题1.根据修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司应当将集合资产管理计划的发起设立情况报（B）备案。A.证券公司住所地中国证监会派出机构B.中国证券业协会C.中国证券监督管理委员会D.中国证券登记结算中心2.根据《证券公司客户资产管理办法》第三条，证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（），向客户推荐

6、适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。DA.公平原则B.诚实信用原则C.公正原则D.风险匹配原则二、多项选择题3.2013年6月1日，《基金法》正式实施后私募方面的业务发展变化，下列说法正确的有（）。ABCDA.符合条件的证券公司可以按照《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，申请基金管理业务资格。取得资格后，可以依法开展公募基金管理业务B.鼓励资产管理业务创新，大力发展专项和定向资产管理业务，将专项打造成类信托的平台C.根据《基金法》对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则D.证券公司将不能再通过事后向证券业协会

7、备案的方式，发起设立新的大集合产品4.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司客户资产管理业务可以分为（）等。BCDA.限定性集合计划B.集合资产管理业务C.专项资产管理业务D.定向资产管理业务5.《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修订原则包括（）。ABCDA.保持《办法》总体框架不变B.体现“放松管制、加强监管”政策取向C.放宽业务限制，推动资产管理业务发展D.贯彻从简原则6.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十五条的有关规定，下列说法正确的有（）。CDA.证券公司不可以根据风险收