大连市股权投资机构管理暂行办法

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1、大连市股权投资机构管理暂行办法大政发[2013]25号第一章总则第一条为促进和规范我市股权投资业发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》及《国家发改委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知》（发改财金[2011]2864号）精神，结合我市实际，制定本办法。第二条本办法适用于在大连市注册登记的股权投资机构，包括股权投资企业和股权投资管理企业。本办法所称股权投资企业，是指以非公开方式私募资金、用于投资未公开上市企业股权并为所投资企业提供增值服务的有限责任公司、股份有限公司和有限合伙企业。本办法所称股权投

2、资管理企业，是指受托管理股权投资企业的有限责任公司和股份有限公司。第三条凡在我市设立的股权投资机构，原则上实行备案管理，但国家另有规定的除外。第四条市金融发展局为我市股权投资行业主管部门（下称“主管部门”），负责对股权投资机构的备案管理和业务监管。第二章机构设立第五条股权投资基金的资本（公司注册资本或合伙企业承诺出资额，下同）一般不低于5亿元，4并且首次实际缴付出资不低于基金资本的20%。股权投资基金管理公司的注册资本不低于1000万元。股权投资企业所有投资者只能以合法的自有货币资金认缴出资。第一条对于在我市设立的股权投资机

3、构，工商行政管理部门应依据本办法办理工商登记。第二条股权投资企业名称核准为：“行政区划+字号+股权投资（基金）+股份有限公司/有限（责任）公司/合伙企业（有限合伙）”。股权投资管理企业名称核准为：“行政区划+字号+股权投资（基金）管理+股份有限公司/有限（责任）公司”。第三条股权投资企业的经营范围核准为：从事对未公开上市企业的股权投资，对上市公司非公开发行股票的投资以及相关咨询服务。股权投资管理企业的经营范围核准为：受托管理股权投资企业并提供相关咨询服务。第四条外商投资设立股权投资机构参照本办法。国家法律、行政法规另有规定的

4、，从其规定。第三章备案管理第五条名称中使用“基金”字样的股权投资机构，实行在工商注册登记前备案管理；其他股权投资机构，实行工商注册登记后备案管理。4股权投资机构完成备案后，由主管部门在其网站向社会公告。依本办法备案的股权投资机构，可享受相应扶持政策。第一条凡需申请向上级备案管理部门备案的股权投资机构，应首先向市主管部门提出申请，在市主管部门备案后，由主管部门会同市政府相关部门组织申报。第二条委托其他机构管理的股权投资企业，应将其受托管理机构、托管银行和受托中介服务机构一并申请备案。第三条已在主管部门备案的股权投资机构在投资运

5、作过程中发生重大事项的，应按规定向主管部门报备。第四条主管部门负责对已备案股权投资机构的资金募集、资金托管和信息披露等事项进行日常监管，对存在问题的，应督促限期改正；逾期未改的，应取消备案资格并向社会公告。第四章业务监管第五条股权投资企业的资本只能以私募方式向特定的具有风险识别能力和风险承受能力的投资者募集；不得采取广告、公开劝诱和变相公开等方式公开募集资本和发行基金份额。股权投资企业在募集资本时，须向投资者揭示投资风险及可能的投资损失，并不得向投资者承诺投资回报。第六条股权投资企业的资金应当委托本市有托管资质的银行托管。第

6、七条股权投资企业的投资方向应当符合国家产业政策、投资政策和宏观调控政策。4第一条股权投资机构的破产及清算按国家相关法律法规执行。第二条应在主管部门备案的股权投资机构须在每年工商年检前，向主管部门提交年度业务报告和经会计师事务所审计的年度财务报告，接受年度检查。未通过年度检查的股权投资机构，应限期整改。第三条主管部门将股权投资机构年度检查情况通报市工商行政管理部门；市工商行政管理部门对主管部门通报的未通过年度检查的股权投资机构，暂不予办理年检。第五章附则第四条主管部门会同有关部门根据本办法制定规范股权投资机构备案管理实施细则。

7、第五条本办法自之发布之日起施行，有效期为5年。4