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《产品审查yum'中文版要求 (2008)》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。
1、YUM!贈品產品審核指南審核和認證評估(2008版)以下指南僅適用於Yum!的贈品生產廠評估.1.括號內數字(10分)為所得分數.2.所有粗體部分標準為審核自動失敗,在“NoPoints”的情況下為自動失敗,僅粗體部分會導致審核即時失敗.如Auditor在審核中發現產品有實際污染即判為自動失敗;但審核仍會進行並確認有無其它問題.3.所有判為自動失敗的問題需即時采取糾正行動附加於得分的糾正行動部分,這些信息需由生產廠輸入,審核員完成.4.如指南涉及到產品,僅指Yum!的產品.5.不適合審核的部分或生產商已經被審核過可記為N/A.#產品審核需在有產品生產的基礎上進行
2、(即工廠需有“裝配”和“包裝”生產工序).定義:“種類”:指評估的部分(如1.2,2.0等)“因素”:審核點下指定的要求(如1.1,1.2等)“標準”:每個審核點的解釋.“單個”發生:一次“偶爾”發生:兩或三次“多次”發生:超過三次影響體系“體系失敗”:發現多次不良情況“保持”:被審核工廠保持最新並存檔“建立”:書寫和實行“程式”:書面的程式,技術,實踐,政策等“文件”:建立文件以核實指南要求“記錄”:在程式標準基礎上收集和保留的實際資料,審核員需復核上次審核1%~10%的記錄,以取得代表性樣本.如發現問題,就審查另外一些記錄樣本以確定是個別事件還是多次發生.所
3、有的更正記錄需單獨列出(這樣可獲得糾正行動),並保持原樣,不可用塗改液糾正記錄.審核方針第一部分1.0:原材料及采購部件的管理(35%)1.1原材料/采購部件的程序總分(40分).工廠必須提供書面原材料及采購部件程序.詳細程序至少必須包括以下要求:l書面形式批准的原材料日期/采購部件供應商清單l供應商書面批準程序l供應商CAP追蹤和/或解決方法l書面原材料/采購件的檢驗程序l書面原材料/采購件的追蹤要求(從來料至完成品)l最小原材料/采購件監控要求程序.Major不合格(30point):以下部分將構成major不合格:l個別/單個不清楚或不完整的程序文件l上述
4、某一點沒存或與現有文件不符lCAP和/或按排沒有列入合格供應商批準項目#Nopoint:如有以下一種情形發生記Nopoint.l兩個部分不可行或與現有文件不符l無書寫程序6of6l無最低控制要求程序1.2原材料/采購件程序記錄總分(30分)工廠必須提供以下記錄.審核員將評估記錄日期,最近記錄,完整記錄及正確記錄.l批準的/未批準的供應商清單l供應商CAP/或編排l原材料/采購件的追蹤記錄(從來料至成品)l危險性/關鍵功能性評估報告l原材料/采購件分類報告l最低監控要求記錄Minor不合格(25分):如發生以下某種情形作Minor不合格.l某個記錄遺漏或不完整l上
5、述某一點沒存檔找不出或與現有文件不符Major不合格品(15point):以下部分將構成major不合格:l單個記錄遺漏或不完整l兩個部分不可行或與現有文件不符#Nopoint:如有以下一種情形發生記Nopoint.l多處記錄遺漏或不完整l超過兩個部分不可行或與現有文件不符l記錄信息體系失敗1.3原材料/采購件存儲,運輸及使用總分(30point)工廠證明對YUM!的產品適當的存儲,運輸及使用原材料和采購件.審核員將會審核生產工廠:l將YUM!合格的原材料及采購件與不合格的原材料及采購件分開(如:無鄰苯二甲酸鹽,無鉛產品,原材料)l追蹤從倉庫領出的原材料及采購件
6、,跟蹤材料從運輸到用於生產YUM!的產品.l提供原材料數量及相對應的記錄注意:審核員有權力訪問接觸原材料及采購件的相關工作人員.Minor不合格(25point)以下部分將構成minor不合格:l個別或某個受訪者不理解追蹤要求Major不合格(15point)以下部分將構成major不合格:l所審核的一項不完善l個別/單個原材料數量與記錄不相符#Nopoint:如有以下一種情形發生記Nopoint.l兩項不完善l發現有原材料及采購件被污染第二部分2.0PP管理(30%)2.1PP程序要求總分(70分)工廠必須有以下重要文件存檔供復核l最新批準的贈品檢驗規範l內部
7、Research測試報告l保存內部Research測試樣辦(從第一出貨日期起,至少保存6個月)l公證行Research有效測試報告l內部及公證行PP測試報告l交辦送公證行測試的追蹤記錄審核員將復核生產廠在放產前己執行PP程序要求,並已檢查公證行測試辦.6of6注意:工廠是生產印刷品,CD/DVD,或工藝品則無需保留需Research測試記錄及樣辦.Minor不合格品(55point):以下部分將構成minor不合格:l一項不可行或與現有文件不符l內部research測試辦沒有保留至少6個月Major不合格品(40point):以下部分將構成major不合格:l兩
8、個部份不適用或不是最近的
