助理金融分析师考试试题i

《助理金融分析师考试试题i》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、助理金融分析师考试试卷I试卷分数：姓名：身份证号：准考证号：（综合知识考核，总分100分，包括单项选择题、多项选择题和判断题；考试时间90分钟）试题一二三总分得分试卷I测试内容如下：职业道德与执业操作准则、定量分析方法、经济分析财务报表分析、资产组合管理、资产估值一、单项选择题(第1-40题，每小题1分，合计40分，请将正确答案的代码填入“（）”)1.王小莉是投资管理公司的高级市场营销员。王小莉既不是中国注册金融分析师，也不是中国注册金融分析师考生。在一次机构前景的市场介绍中，王小莉介绍了所在公司的简史以及公司提供的各项投资服务，并总结了过去三年中公司资产组合的投资收益情况。作为市场

2、介绍的部分内容，王小莉提到了“公司雇佣的40名投资研究分析师中，他们是公司在过去几年中实现丰厚投资回报的中坚力量。”王小莉的陈述为：（）A.基本上符合中国注册金融分析师《准则》，但市场营销员没有资格介绍公司资产组合的投资收益情况。只有非常熟悉中国注册金融分析师《投资业绩展示标准》的人才能介绍投资收益的各项数据。B.违反了中国注册金融分析师《准则》，作为一名非中国注册金融分析师，王小莉不能向预期客户提供关于投资的细节信息。C.没有违反中国注册金融分析师的要求或《准则》。D.不符合中国注册金融分析师的商标要求。2.金龙是一家拥有机构客户、高财富个人客户和一般个人客户的全面型服务投资公司。

3、这家公司的大部分收入是通过向机构客户提供溢价服务获得的。最近，他们刚刚完成了一份针对一家新生高科技公司的广泛研究报告，结论是建议“强势买进”。在仔细审查了三类客户的所有记录后，他们认定，这家高科技公司不适合一般的个人客户进行投资。金龙首先将这份研究报告作为优惠服务的一部分提供给机构客户，几天之后，又向高财富个人客户和一般个人客户公布了同样的研究报告。以下（）项对金龙行为的描述最为恰当？Ａ.他们的行为违反了中国注册金融分析师《准则》，因为金龙没有公平对待所有的客户。Ｂ.他们的行为违反了中国注册金融分析师《准则》，因为与高财富个人客户相比，金龙优先对待了机构客户。Ｃ.他们的行为没有违反中

4、国注册金融分析师《准则》。Ｄ.他们的行为违反了中国注册金融分析师《准则》，因为一般个人客户不应收到这家新公司的研究报告,原因是这只股票不适合他们。3.根据传统内幕交易理论：（）Ａ.如果个人对证券发行人不负有信托责任，那么此人可以在掌握重大非公开信息时进行交易。Ｂ.即使个人对证券发行人不负有信托责任，也不能在掌握重大非公开信息时进行交易。Ｃ.如果个人以非法形式获取重大非公开信息，其行为将被视为欺诈行为。Ｄ.个人在掌握了非重大、非公开信息的情况下，不能进行交易。4.刘海儿是一名中国注册金融分析师，也是一名美国公民，在N城注册和营运一家小型事务所。金达是一家总部设在美国的投资管理公司，刘海

5、儿工作的事务所属于这家公司。N城的法律规定，在N城注册和工作的投资顾问不能购买其雇主是做市商公司的证券。但刘海儿认为，她在购买此类投资产品时可以避开这一限制，因为她是为一家美国投资管理公司工作的美国公民，而美国证券法允许在适当披露的情况下购买此类证券。于是刘海儿购进了这种证券，并按公司政策要求及时批露了持股情况。如果刘海儿所在公司是做市商，在适度的披露情况下，刘海儿的购买行为：（）A.没有违反《执业操作准则》B.《执业操作守则与准则》未规定此类状况。C.违反了《执业操作准则》D.违反了美国法律。5.刘煊是一名中国注册金融分析师，以下是他向客户介绍股票指数年金的内容：“支持该年金的保险

6、公司保证，即使作为该年金指标的指数值下降，您投入的资本也能获得至少3%的收益。不仅如此，保险公司还保证您不会损失原本的投资额。”上述说法与保险公司提供的市场信息一致，并且主要评级机构对其评级也很高。刘煊向客户提供收益保证和资本保值信息的行为是否违反了《守则与准则》？（）A.是。担保特定收益率的行为违反了《守则与准则》。B.是。担保投资资本保值的行为违反了《守则与准则》。C.是。刘煊不能确信保险公司能履行其担保。D.没有，假设支持该年金的保险公司实际上提供了此项担保。6.李元簇是一名中国注册金融分析师，正在审查一家大型诉讼咨询公司RBP的公司治理文件。李元簇期望在RBP的道德守则中看到

7、哪类信息？（）A.在各种情景下员工应采取的特定行为。B.对内幕人士可能损害股东利益的各种特权行为的描述。C.用通俗易懂的语言介绍正直、信任和诚实等基本问题。D.围绕正直、信任和诚实等问题的有关具体问题的法律描述。7.李大年是一名中国注册金融分析师，在一家中型买方公司的研究部门工作，负责分析公司治理问题。在研究C公司时，以下哪种迹象可能会警示李大年，使其认为董事会可能不会为股东的长期利益而有效行事？（）A.独立董事对公司管理层不忠诚。B.雇用咨询师之前，董事