ffuztcs证券交易重点难点汇总

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1、七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。情也成空，且作“挥手袖底风”罢。是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲《尘缘》，合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。乙酉年七月初七。-----啸之记。经纪业务一、风险(一)合规风险帐户相关　　(二)管理风险　　2.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易。　　4.误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿。　　5.为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进入不必要的证券买卖。　　6.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券。　　7.提供、传播虚假信息，利

2、用或泄露内幕信息，从事内幕交易。　　8.从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等。(三)技术风险二、网上发行　　1.经济性。　　2.高效性。　1.网上竞价发行　也称招标购买方式。主承销商唯一的“卖方”，按底价公开发行股票的数量投资者作为“买方”，网上竞价发行的优点：(考点)　　(1)市场性。即通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格。　　(2)连续性。即保证了发行市场与交易市场价格的平稳顺利对接。网上竞价发行的缺点：股价容易被机构大资金操纵一是发行价格的确定方式不同：二是认购成功者的确认方式不同2005年1月1日起施行首次公开发行股票

3、的询价制度2006年5月20日新股发行现金申购制度。2.操作流程(5步)　　注意：T+0申购，T+1申购资金冻结、验资及配号,T+2摇号抽签、中签处理,T+3申购资金解冻。三、分红派息-5-3-10348材料答复申披刊登登记除息发放我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。四、投票2.01元代表议案二中子议案①l股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告五、权证行权结算价格为行权日前l0个交易日标的证券每日收盘价的平均数。权证期满后的3个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。权证行权时，标的股票过户

4、费为股票过户面额的0.05%。六、可转债申报方向为卖出，价格为100元，单位为手，1手为1000元面额。6个月后，方可转换为公司股票可在T+1日卖出。七、代办股份转让（集合竞价）的资格条件净资产8亿元，净资本5亿元。2年内不存在重大违法违规行为20家以上的营业部按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜是代办股份转让主办券商业务的主办业务之一。八、代办股份转让的基本规则1)规范履行信息披露义务。(2)净利润为正值。(3)未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见。九、进行大宗交易的条件(重点掌握)50万股300万份10000手(国)1

5、000手(企)300W$300w1000w100w30W￥前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。十、深圳证券交易所综合协议交易平台业务1.下列交易可以通过协议平台进行：(重点掌握)　　(1)权益类证券大宗交易，包括A股、B股、基金等。　　(2)债券大宗交易，包括国债、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券、可转换公司债券和债券质押式回购等。(3)专项资产管理计划收益权份额协议交易。十一、回转交易债券和权证实行当日回转交易B股实行次交易日起回转交易深交所对专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易。十二、退1

6、.大的两年亏停两月破产2.中小一年亏　外担保余额超过1亿净资产100%关联2000W净资产50%十三、自营三级体制：董事会——投资决策机构——自营业务部门(决策管理执行)董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，自营业务部门是自营业务的执行机构100%(权益)500%(固定)30%(一种)5%(本身)5%以上股份的股东才内幕20年保存要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。十四、自营违规惩罚违规：

7、3-30（备案）10-30（超范）违法：3-60（内幕）30-300（操控）30-30（借他、混操）十五、资产管理计划单一、集合、专项----------------------------------------3年5人，2亿净资本，1年未罚----------------------------------------限定性：3亿股票不炒20%非限定性：5亿------------------------------------------单一：100W集合：5W（限）10W（非限）自持：5%2亿15%（总共）-----------------

8、--------------------------6个月内推广，60日完成资产净值10%，一家公司发行股票总量10%投自