银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册工作规程

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1、银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册工作规程（2009年2月24日第一届常务理事会第三次会议审议通过，2011年4月26日第二届常务理事会第三次会议修订） 第一章总则第一条 为规范银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册工作，根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令[2008]第1号）及中国银行间市场交易商协会（简称协会）相关自律规则，制定本规程。第二条 非金融企业债务融资工具（以下简称债务融资工具）发行注册实行注册会议制度，由注册会议决定是否接受债务融资工具发行注册。第三条 注册会议根据相关自律规则，对发行企业（

2、简称企业）及中介机构注册文件拟披露信息的完备性进行评议，并督促其完善信息披露。注册会议不对债务融资工具的投资价值及风险作实质性判断。第四条 协会秘书处设注册办公室，负责接收注册文件、对注册文件拟披露信息的完备性进行初步评议（简称初评）和安排注册会议。第五条 注册工作应遵循公平、公正、公开原则。 第二章注册办公室第六条 注册办公室工作人员由协会专职人员和会员选派人员组成。第七条 注册办公室工作人员应符合以下条件：（一）坚持原则，公正廉洁，责任心强；（二）熟悉相关法律法规；（三）具有符合注册工作需要的知识结构和水平；（四）有2年以上相关工作经验；（五

3、）协会秘书处要求的其它条件。第八条 注册办公室根据相关自律规则指引接收注册文件，要件齐备的，注册办公室应办理接收手续；要件不齐备的，予以退回。第九条 注册办公室在初评工作中可建议企业或中介机构补充、修改注册文件；可调阅中介机构的尽职调查报告或其他有关资料；可要求因未能尽职而导致注册文件拟披露信息不完备的中介机构重新开展工作。第十条 注册文件初评工作实行初评人和复核人双人负责制，主要流程包括：（一）初评人根据相关自律规则指引对注册文件拟披露信息情况进行初评。如有必要，初评人于20个工作日内向企业及中介机构出具关于建议XX企业补充信息的函（简称建议函

4、）。初评人认为拟披露文件符合相关规则、指引的，向注册办公室提交工作报告。（二）复核人对初评人工作进行复核，复核人可根据需要向企业及中介机构出具建议函。（三）初评人、复核人均认为拟披露文件符合相关规则、指引的，撰写初评报告，并将注册文件和初评报告提交注册会议。第十一条  企业或相关中介机构在收到建议函10个工作日内，未向注册办公室提交补充材料的，应出具书面说明材料，否则注册办公室停止受理并退回注册文件。 第三章注册会议第十二条  注册会议由5名经济金融理论知识丰富、熟知相关法律法规、从业经验丰富、职业声誉较高的金融市场专家（简称注册专家）参加。第十

5、三条  注册专家由协会会员推荐，报协会常务理事会审定。协会会员推荐注册专家，应向协会秘书处提交推荐函和被推荐人简历。被推荐人应符合以下条件：（一）坚持原则，公正廉洁，责任心强；（二）熟悉相关法律法规；（三）精通经济金融专业知识，有较高职业声誉；（四）有5年以上相关工作经验；（五）协会要求的其它条件。协会秘书处根据协会会员推荐或变更申请，以及注册专家尽职履责情况，拟定注册专家名单，提交常务理事会审议。第十四条  注册会议原则上每周召开一次，由注册办公室从注册专家名单中随机抽取5名注册专家参加，并设1名召集人主持会议。第十五条  注册专家有下列任一情

6、形的，注册办公室应按随机抽选结果，顺位选择下一名注册专家参加注册会议：（一）担任相关企业及其关联方的董事、监事、高级管理人员的；（二）个人或者所属单位为拟评议项目提供主承销、评级、审计、法律等服务的；（三）所属单位已有顺序在本人之前的注册专家参加本次注册会议的；（四）参加过前三次注册会议的；（五）因故不能参会的；（六）无法及时取得联系的；（七）注册办公室认为可能影响公正履职的其他情形。第十六条  注册办公室应至少提前2个工作日，将经过初评的拟披露注册文件送达参加注册会议的注册专家。第十七条  参会注册专家确认参会后又因故不能到会的，经商注册办公室

7、同意后，可委托他人将经本人签字的书面意见提交会议，被委托人不能具有第十五条所列任一情形。第十八条  注册专家以个人身份参加注册会议，听取注册办公室初评报告并进行讨论，通过填写《注册意见表》对会议所评项目独立发表意见。第十九条  注册专家意见分为“接受注册”、“有条件接受注册”、“推迟接受注册”三种：（一）认为拟披露文件符合相关自律规则、指引要求的，发表“接受注册”意见；（二）认为拟披露文件通过补充具体材料可以达到相关自律规则、指引要求的，发表“有条件接受注册”意见，并书面说明需要补充的具体材料内容；（三）认为拟披露文件无法通过补充具体材料达到相关

8、自律规则、指引要求的，发表“推迟接受注册”意见，并书面说明理由。第二十条  注册办公室负责汇总注册专家意见，撰写会议纪要，并办理注册会议