后发优势、经济开放与中国经济发展的动力

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1、后发优势、经济开放与中国经济发展的动力后发优势、经济开放与中国经济发展的动力郭熙保胡汉昌(武汉大学经济发展研究中心，湖北武汉430072)摘要：本文对后发优势理论尤其是开放条件下的后发优势理论进行了简要的总结和回顾。首次概括出后发国家存在的六种后发优势，并对经济全球化条件下这些后发优势的潜力进行了较全面的讨论；本文认为，中国经济快速发展的主要动因在于充分发挥了后发优势，改革开放就是这种后发优势的潜力得以实现的触发器。最后，本文对后发优势战略进行了探讨，指出后发优势战略是中国实现经济追赶的有效战略。关键词：后发优势;开放经济;加入WTO;中

2、国经济发展中图分类号：F120.3;F121文献标识码：A在经济发展中，发展中国家主要有两种优势可以利用，一种是比较优势，一种是后发优势。长期以来对比较优势问题研究得较多，特别是在国际贸易领域，已经形成了比较完善的理论体系，但对后发优势问题研究得较少，至少是不够系统和深入。近年来国内学术界常常提到后发优势概念，有些学术著作还专门以后发优势作为书名。2000年10月党的十五届五中全会《关于制定国民经济和社会发展第十个五年计划的建议》也正式提到后发优势概念，指出，要以信息化带动工业化，发挥后发优势，实现社会生产力的跨越式发展。但是，无论是学术

3、文献还是政府文献提出的后发优势概念都只是涉及到后发优势的某个方面。本文试图从一个更广泛的视野探讨发展中国家所存在的各种后发优势，并从后发优势的角度重新解释中国近20多年经济快速增长背后的动因。一、后发优势理论概述后发优势是由后发国地位所致的特殊益处，这一益处先发国没有、后发国也不能通过自身的努力创造出来，而完全是与其经济的相对落后性共生的，是来自于落后本身的优势。后发展是相对于先发展而言的，因而后发优势涉及的主要是时间维度，至于国家之间在人口规模、资源禀赋、国土面积等方面的差别则不属于后发优势范围。美国著名经济史学家格申克龙在总结德国、俄

4、国、意大利等国经济追赶成功经验的基础上创立了后发优势论(Gerchenkron，1962)。格申克龙认为，工业化前提条件的差异将影响发展的进程，相对落后程度越高，其增长速度就越快。格申克龙是以19世纪末20世纪初德国和俄国等国为经验作为分析基础的，由于时代的发展，他的有些观点已显得过时了，不过，他提出的后发优势的主要思想仍然对当今发展中国家具有重要的现实意义。在格申克龙之后，阿伯拉莫维茨(M.Abramovitz,1986)将后发优势论提高到一般性的理论层次，提出一国经济发展的初始条件与其经济增长速度呈反向关系的追赶假说。他同时指出，这一

5、假说是潜在的而不是现实的，只有在一定的限制条件下才能成立，限制条件包括作为外在因素的技术差距，作为内在因素的社会能力，以及一国历史、现实及国际环境的变化。特别是他关于社会能力的概念，在一定程度上解释了为什么有些后进国能够成功赶上先进国家而大部分后进国与先进国的差距不是在缩小而是在扩大的历史现实。赫尔希曼（O.Hirschman）、南亮进、金泳镐等通过对拉美以及日本、韩国等亚洲新兴工业化国家经济高速增长的分析，将后发优势论应用于拉美、东亚经济发展的实际，印证并修正了格申克龙的后发优势论和阿伯拉莫维茨追赶假说，使其更有广适性、更具解释力。如南

6、亮进（南亮进，1992）以日本为背景，探讨了日本的后发优势从产生到消亡的过程，认为日本过去的高速增长主要依赖大规模的模仿创新，依赖后发优势，而以1970年代为转折点，随着技术差距的缩小或消失，日本依靠引进技术、实施追赶的机会日益减少，后发优势逐渐失去，同时日本没有从根本上将其模仿能力改造为真正自主创新的能力，经济发展因此失去了动力和方向。这也是美国超过了英国而日本没有超过美国的根本原因。伯利兹、克鲁格曼、兹东等（Brezis,PaulKrugman,Tsiddon，1993）提出蛙跳理论，认为先发国基于原有技术的沉淀成本、资产专用性及技术

7、转换的高机会成本，可能会延滞对新思想新技术的采用，而被锁定在原技术水平上，而后发国因为后发优势及选择性政策干预，更愿意采用那些最初效益不高但潜力很大的新技术，通过更好地把握新技术和机会，可能会赶上甚至超过先进国家。从而证明后进国家的后发优势，不仅体现于跟随性的模仿创新，而且体现于在技术发展到一定程度、本国已有一定技术创新能力的前提下，后进国可以直接选择和采用某些处于技术生命周期成熟前阶段的技术，以高新技术为起点，在某些领域、某些产业实施技术赶超。“蛙跳效应”表明，历史既有连续性、累积性，又有跳跃性和更替性，先进与后进、发达与不发达并不是一

8、成不变的，先发国与后发国是会兴衰交替的。在全球化即开放经济的条件下，封闭状态下不能流动的商品、资本、技术、信息、劳动力等要素可以在全球范围内自由流动，要素的自由流动从更多方面、更深层次推动着经