证券公司集合资产管理合同必备条款

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1、附件2：证券公司集合资产管理合同必备条款第一条证券公司（以下称管理人）开展集合资产管理业务，应当与委托人、托管人签订集合资产管理合同（以下简称合同）。合同应载明订立合同的目的和依据，并在显著位置载明下列文字，至少应当包括：委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划（以下简称集合计划），保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈

2、利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。中国证监会对本集合计划出具了批准文件（名称及文号），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。7第二条合同应当载明委托人、管理人、托管人等当事人的相关信息。第三条合同应载明集合计划的基本情况，至少应当包括：（一）名称与类型；（二）规模

3、、投资范围、投资比例；（三）存续期限；（四）集合计划份额的面值；（五）参与本集合计划的最低金额；（六）集合计划成立的条件和日期。第四条合同应载明在集合计划设立推广期间，委托人参与集合计划的时间、方式、价格、程序等事项。第五条合同约定管理人以自有资金参与集合计划的，应对管理人参与集合计划的有关事宜作出明确约定，至少应当包括：（一）参与集合计划的金额和比例；（二）收益分配和责任承担方式；（三）保证参与资金在集合计划存续期内不得退出。第六条合同应约定集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人需就集合计划托管事宜，

4、签订托管协议。第七条合同应约定集合计划账户开立与管理的有关事项。7第八条合同应约定集合计划存续期间所发生的有关税费、管理费、托管费及其他费用的支付事宜，并明确支付标准、计算方法、支付方式和支付时间等。第九条合同应约定投资收益的构成、收益分配原则、分配方案、分配方式等内容。第十条合同应约定集合计划信息披露的相关事宜，至少应当包括：（一）管理人、托管人披露集合计划份额净值的时间（至少每周披露一次）和方式；（二）管理人、托管人提供季度、年度资产管理报告和资产托管报告的时间和方式；（三）管理人提供集合计划年度审计报告的

5、时间和方式；（四）管理人向委托人寄送对账单的时间、方式和内容；对账单内容应包括委托人持有计划份额的数量及净值，参与、退出明细，以及收益分配等情况；（五）集合计划存续期间，发生投资主办人变更等对集合计划持续运营、委托人的利益、资产净值产生重大影响的事件，管理人向委托人进行披露的时间和方式。第十一条合同应约定委托人的权利和义务。（一）委托人的权利，至少应当包括：1、分享集合计划收益；2、按照合同约定，参与、退出集合计划；73、参与分配集合计划清算后的剩余资产。（二）委托人的义务，至少应当包括：1、按照合同约定，交付

6、委托资金，承担相应税费，支付合同约定的管理费、托管费和其他费用；2、按照合同约定，承担集合计划可能的投资损失；3、不得转让集合计划份额（法律、行政法规另有规定的除外）。第十二条合同应约定管理人的权利和义务。（一）管理人的权利，至少应当包括：1、按照合同约定，独立运作集合计划的资产；2、按照合同约定，收取管理费等相关费用；3、行使集合计划资产投资形成的投资人权利；4、集合计划资产受到损害时，向有关责任人追究法律责任。（二）管理人的义务，至少应当包括：1、在集合计划投资管理活动中以专业技能管理集合计划的资产，为委托

7、人利益服务，依法保护委托人的财产权益；2、按照合同约定向委托人分配集合计划的收益；3、依法对托管人的行为进行监督，如发现托管人违反法律、行政法规和中国证监会的规定，或者违反托管协议的，应当予以制止，并及时报告住所地中国证监会派出机构；4、及时向退出集合计划的委托人支付退出款项；75、在集合计划到期或因其他原因解散时，妥善处理有关清算和委托人资产的返还事宜；6、因托管人过错造成集合计划资产损失时，代委托人向托管人追偿。第十三条合同应约定托管人的权利和义务。（一）托管人的权利，至少应当包括：1、对集合计划资产进行托

8、管；2、按照合同的约定收取托管费。（二）托管人的义务，至少应当包括：1、依法为每个集合计划开立专门的资金账户和专门的证券账户；2、安全保管集合计划资产、办理资金收付事项；非依法律、行政法规和中国证监会有关规定或合同约定，不得擅自动用或处分集合计划资产；3、监督集合计划的经营运作情况，发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的有关规定或者合同约定的，应当予以制止，并及时报